内控知识考试200道多选题题目及答案样稿.docx

，有效支撑全行改革发展，集团企业 和中国邮政储蓄银行决定自 年起连续三年在全国邮政金融 系统分别组织开展以（ ）、（ ）和（ ）为专题内控建设活动。
答案:ABC
至 年（ ）、（ ）、（ ）活动取得良好效果基础上，总部决定自 年起连续三年在全国邮政金融系统组织开 展内控建设活动。
答案:ABC
3. 年活动专题为“内控达标年”，其关键是“三个对标， 一项考试”，即和（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。


答案:ABCD
疑交易汇报工作，一级支行、营业网点工作职责包含：（ ）
，做好大 额交易和可疑交易汇报工作
交易和可疑交易汇报工作
、工作步骤和控制措 施，建立健全大额和可疑交易内部控制制度
交易工作宣传培训和监督检验
答案:ABD
：（ ）
；
( )，建立对应授 权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项权 限，并实施动态调整。

答案:ABCD
，包含（ ）及其它相关 关键竞争力职能不得外包。

答案:AC
（ ），或其它有重大实质影响事项发生时，应该
立即组织开展内部控制评价。

答案:ACD
，内部 审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发觉内部控 制缺点，根据要求汇报路线立即汇报（ ）。

答案:ABCD
，可将评价结果和 被评价机构( )等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评重 要依据。

答案:BC
（ ）。




答案:ABC
（ ）。
答案:ABCD
、评定步骤包含（ ）。


“高、中、低”分类
、步骤和系统，避免同类问题反复发生 答案:ABC
（ ）。
、监管要求重大
改变等进行分析和提醒

、检验通报、评级结果等作为合规 风险监测关键内容
答案:AD
( )。

答案:BD
（ ）。


答案:ABCD
、标准化，我行建立包含( )等在内 合规管理制度体系
答案:BCD
（ ）。

答案:ABCD
（ ）。

“高、