内控知识考试单选题答案200题.docx

2016年内控知识网络考试试题库一、:“健全、有效的内控合规体系既是()和()的重点内容,也是一家现代商业银行自身发展的内在需要。”监管要求、、、、监管要求答案::“对于案件和严重违规问题,一定要从重、从严处置,要坚持()法则震慑他人,警示大伙。”:《企业内部控制基本规范》,()是指企业对建立与实施内部控制的情况进行常规、持续的监督检查。:()和合规部门负责人。:()。,,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、、新产品、新业务、新服务研发,,跟踪和评估合规风险的缓释情况答案:,对经营管理过程中发现的各类违规行为按照()进行积分管理,并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处置。:A7.()对本行经营活动的合规性负最终责任。:()。、流程和方法,,:、客户交易信息在交易结束后,应至少保存()年。:,()作为案件防控工作领导小组办公室。:,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的()。%%%%答案:()未开业的,或者开业后自行停业连续()以上的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告。、、、、12个月答案:,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位实行()制度。:,明确对员工的()规定,加强对员工行为的监督和排查。:,至少()。:,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少()开展全面的外包业务风险评估。:《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应当确立全员主动合规、()等合规理念。:()个工作日内,向银监会报告离任原因等有关情况。:,包括内部控制检查监督工作报告、工作底稿及相关资料,保存时间不少于()年。:()。,,,,单线传递答案:,要对客户进行有关我行理财产品销售渠道的风险提示,并在()内容中加以体现。A.“双录”:《物权法》第203条规定:“为担保债务的履行,债务人或第三人对一定期间内()的债权提供担保财产的,债务人不履行到期债务或发生当事人约定的实现抵押权的情形,抵押权人有权在最高债权额限度内就该担保财产优先受偿。