证券从业资格基础知识模拟1..docx

单项选择题1、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金。A:封闭式基金B:开放式基金C:国债基金D:股票基金2、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的()。A:50%B:60%C:80%D:90%3、存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括()。A:领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国B:负责ADR的注册和过户C:负责保管ADR所代表的基础证券D:负责对公司管理监督4、证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。A:设立或撤消分支机构B:变更注册资本C:增发资本D:更换法定代表人5、下面不是流通国债的特点是()。A:可自由转让B:通常不记名C:自由认购D:无面值6、按照规定,下列论述不正确的是()。A:发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C:证券承销采取代销或包销方式D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销7、()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。A:AB:HC:ND:S8、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A:中国证券登记结算有限责任公司B:商业银行C:证券交易所D:证监会9、长期国债的偿还期一般在()。A:1年以上B:3年以上C:5年以上D:10年或10年以上10、下列不属于部门规章的是()。A:《上市公司收购管理办法》B:《上市公司证券发行管理办法》C:《证券发行与承销管理办法》D:《证券法》11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括()。A:借贷资金市场利率水平B:筹资者的资信C:债券期限长短D:资金使用方向12、基金按(),可分为封闭式基金和开放式基金。A:投资标的划分B:投资目标划分C:基金的组织形式不同D:是否可自由赎回和基金规模是否固定13、根据()划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A:选择权的性质B:合约所规定的履约时间的不同C:金融期权基础资产性质的不同D:协定价格与基础资产市场价格的关系14、如果某可转换债券面额为2000元,规定其转换比例为40:1,则转换价格为()元。A:5B:25C:50D:10015、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A:股票B:公司债券C:商业票据D:金融证券16、下列不是证券发行市场上的投资者的是()。A:人民银行B:商业银行C::社会团体17、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是指()。A:每股股票的实际卖出价B:每股股票在当日的市价C:每股股票当日的实际交易价D:每股股票所代表的实际资产的价值18、在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是()。A:证券交易所B:证券登记结算公司C:发行证券的公司D:证券公司19、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()。A:参与优先股B:累积优先股C:可赎回优先股D:股息率可调整优先股20、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是()的运行机制。A:相互联系B:相互促进C:相互竞争D:相互制衡21、外汇期货交易自1972年在()所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A:纽约交易所B:欧洲交易所C:芝加哥商业交易所D:.伦敦国际金融期权货交易所22、目前,能在上海证交所进行交易的债券是()。A:实物债券B:记账式债券C:凭证式债券D:以上都不能23、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是()。A:金融互换B:金融期权C:金融期货D:结构化金融衍生工具24、金融衍生工具产生的最基本原因是()。A:避险B:利润驱动C:金融自由化D:新技术革命25、公开披露的基金信息不包括()。A:基金资产净值、基金份额净值B:对证券投资业绩进行的预测C:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D:基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告26、在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是()。A:变更持有5%以上股权的股东B:变更注册地址C:证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D:撤销分支机构27、()第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议,对原《证券法》进行了全面修订,并于2006年1月1日生效。A:2005年10月26日B:2006年10月26日C:2005年10月27日D:2006年10月27日28、狭义的有价证券是指()。A:商品证券B:资本证券C:货币证券D:凭证证券29、公司证券包括(