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证券从业资格基础知识模拟1.docx


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单项选择题 1、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A:封闭式基金 B:开放式基金 C:国债基金 D:股票基金 2、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的()。 A: 50% B: 60% C: 80% D: 90% 3、存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括()。 A:领取红利或利息,用于再投资或汇回 ADR 发行国 B:负责 ADR 的注册和过户 C:负责保管 ADR 所代表的基础证券 D:负责对公司管理监督 4、证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。 A:设立或撤消分支机构 B:变更注册资本 C:增发资本 D:更换法定代表人 5、下面不是流通国债的特点是()。 A:可自由转让 B:通常不记名 C:自由认购 D:无面值 6、按照规定,下列论述不正确的是()。 A:发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议 B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C:证券承销采取代销或包销方式 D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元,应当由承销团承销 7、()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。 A:AB:HC:ND:S8、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。 A:中国证券登记结算有限责任公司 B:商业银行 C:证券交易所 D:证监会 9、长期国债的偿还期一般在()。 A:1年以上 B:3年以上 C:5年以上 D: 10年或 10年以上 10、下列不属于部门规章的是()。 A:《上市公司收购管理办法》 B:《上市公司证券发行管理办法》 C:《证券发行与承销管理办法》 D:《证券法》 11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括()。 A:借贷资金市场利率水平 B:筹资者的资信 C:债券期限长短 D:资金使用方向 12、基金按(),可分为封闭式基金和开放式基金。 A:投资标的划分 B:投资目标划分 C:基金的组织形式不同 D:是否可自由赎回和基金规模是否固定 13、根据()划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A:选择权的性质 B:合约所规定的履约时间的不同 C:金融期权基础资产性质的不同 D:协定价格与基础资产市场价格的关系 14、如果某可转换债券面额为 2000 元,规定其转换比例为 40:1,则转换价格为() 元。 A:5B: 25 C: 50 D: 100 15、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。 A:股票 B:公司债券 C:商业票据 D:金融证券 16、下列不是证券发行市场上的投资者的是()。 A:人民银行 B:商业银行 C: D:社会团体 17、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是指()。 A:每股股票的实际卖出价 B:每股股票在当日的市价 C:每股股票当日的实际交易价 D:每股股票所代表的实际资产的价值 18、在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是()。 A:证券交易所 B:证券登记结算公司 C:发行证券的公司 D:证券公司 19、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()。 A:参与优先股 B:累积优先股 C:可赎回优先股 D:股息率可调整优先股 20、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是()的运行机制。 A:相互联系 B:相互促进 C:相互竞争 D:相互制衡 21、外汇期货交易自 1972 年在()所属的国际货币市场(IMM) 率先推出后得到了迅速发展。 A:纽约交易所 B:欧洲交易所 C:芝加哥商业交易所 D:.伦敦国际金融期权货交易所 22、目前,能在上海证交所进行交易的债券是()。 A:实物债券 B:记账式债券 C:凭证式债券 D:以上都不能 23、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是()。 A:金融互换 B:金融期权 C:金融期货 D:结构化金融衍生工具 24、金融衍生工具产生的最基本原因是()。 A:避险 B:利润驱动 C:金融自由化 D:新技术革命 25、公开披露的基金信息不包括()。 A:基金资产净值、基金份额净值 B:对证券投资业绩进行的预测 C:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D:基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 26、在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是()。 A:变更持有 5%以上股权的股东 B:变更注册地址 C:证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D:撤销分支机构 27、()第

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  • 时间2016-03-13