证券从业资格基础知识模拟1-精.docx

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单项选择题
1、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:国债基金
D:股票基金
2、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的()。
A:50%
B:60%
C:80%
D:90%
3、存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括()。
A:领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国
B:负责ADR的注册和过户
C:负责保管ADR所代表的基础证券
D:负责对公司管理监督
4、证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
A:设立或撤消分支机构
B:变更注册资本
C:增发资本
D:更换法定代表人
5、下面不是流通国债的特点是()。
A:可自由转让
B:通常不记名
C:自由认购
D:无面值
6、按照规定,下列论述不正确的是()。
A:发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行
C:证券承销采取代销或包销方式
D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销
7、()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。
A:A
B:H
C:N
D:S
8、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:商业银行
C:证券交易所
D:证监会
9、长期国债的偿还期一般在()。
A:1年以上
B:3年以上
C:5年以上
D:10年或10年以上
10、下列不属于部门规章的是()。
A:《上市公司收购管理办法》
B:《上市公司证券发行管理办法》
C:《证券发行与承销管理办法》
D:《证券法》
11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括()。
A:借贷资金市场利率水平
B:筹资者的资信
C:债券期限长短
D:资金使用方向
12、基金按(),可分为封闭式基金和开放式基金。
A:投资标的划分
B:投资目标划分
C:基金的组织形式不同
D:是否可自由赎回和基金规模是否固定
13、根据()划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A:选择权的性质
B:合约所规定的履约时间的不同
C:金融期权基础资产性质的不同
D:协定价格与基础资产市场价格的关系
14、如果某可转换债券面额为2000元,规定其转换比例为40:1,则转换价格为()元。
A:5
B:25
C:50
D:100
15、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。
A:股票
B:公司债券
C:商业票据
D:金融证券
16、
下列不是证券发行市场上的投资者的是()。
A:人民银行
B:商业银行
C:
D:社会团体
17、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是指()。
A:每股股票的实际卖出价
B:每股股票在当日的市价
C:每股股票当日的实际交易价
D:每股股票所代表的实际资产的价值
18、在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是()。
A:证券交易所
B:证券登记结算公司
C:发行证券的公司
D:证券公司
19、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()。
A:参与优先股
B:累积优先股
C:可赎回优先股
D:股息率可调整优先股
20、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是()的运行机制。
A:相互联系
B:相互促进
C:相互竞争
D:相互制衡
21、外汇期货交易自1972年在()所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A:纽约交易所
B:欧洲交易所
C:芝加哥商业交易所
D:.伦敦国际金融期权货交易所
22、目前,能在上海证交所进行交易的债券是()。
A:实物债券
B:记账式债券
C:凭证式债券
D:以上都不能
23、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是()。
A:金融互换
B:金融期权
C:金融期货
D:结构化金融衍生工具
24、金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A:避险
B:利润驱动
C:金融自由化
D:新技术革命
25、公开披露的基金信息不包括()。
A:基金资产净值、基金份额净值
B:对证券投资业绩进行的预测
C:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D:基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和