IATF16949-风险管理控制程序(含表格).docx

风险管理控制程序
(IATF16949-201。
.目的
为确保质量管理体系能够实现其预期的结果，增强期望的影响，预防或减少
非预期的影响，实现持续改进而编制本程序。
.适用范围
适用于公司质量管理体系各过程中的风险和机会的识别及应付、相关方要求
的确定管理活动。
.职责
总经理：负责为风险和机会的识别及应对、相关方要求的确定管理活动配 备充分的资源和有资格能胜任的人员，并主导该项管理活动。
副总经理与管理者代表：负责公司风险和机会的识别及应对措施、相关方 要求的确定管理活动的实施。
各和部门：负责与本部门相关的风险和机会的识别及应对措施、相关方要
求的确定管理活动实施及应对措施的验证。
.工作程序：
风险和机会识别
组织应在风险分析中至少包含从产品召回、 产品审核、使用现场退货和
修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。
风险和机会识别应在质量管理体系各个过程展开，包括但不限以下过
程：
顾客导向过程
支持过程
管理过程
C1
市场分析
S1
基础设施管理
M1
领导作用
C2
新产品报价与订单评
审
S2
监视和测量资源管理
M2
策划
C3
过程设计开发
S3
人力资源管理
M3
分析和评价
C4
产品制造
S4
文件记录管理
M4
内审
C5
产品交付
S5
供应商管理与采购
M5
管理评审
C6
顾客反馈与处理
S6
设备及工装管理
M6
改进
S7
产品防护
S8
产品和服务放行
S9
不合格品控制
S10
客户满意度测量
风险和机会识别还可以从但不限于以下方面开展： （内、外部）环境风险、
市场风险、技术风险、生产风险、财务风险及人事风险等，见下表:
风险类别
控制目标
控制措施
控制频率 |
部门/责任人
战略风险
内外部环境变化时不 出现决策失误。
关注内外部环境及 化、行业动态等。
每年（或根据实际 情况增加）。
业务部/管理 层
符合法律法规耍求，不 出现因违反法律法规 而导致公司生存危机。
法律法规识别/合规 性评价。
同上
品管部/管理 层
财务风险
不因汇率变化而造成 公司产品销售利润减 低或负利润。
关注汇率变化，及时 更改报价。
每月
财务部、业务 部/管理层
补产生因未及时回收 货款而导致的信用风 险。
按时履约，并进行顾 客
满意度调查/客户回 访
每年
财务部、业务 部/管理层
市场风险
销售达到预测或不低
于90%
准确地进行市场预 测
每年
业务部/管理 层
避免价格大幅卜降
关注行业动态
每季度进行市场 调研
业务部/管理 层
运昌风险
生 产 风 险
避免产量不足 或厂里过剩。
以销定产，按订单生 产防止产量过剩；及 时添置设备避免产 量不足。
每个生产单均按 订单进行生产/每 季度进行产能评 估。
生产部/管理 层
不因设备原因 造成停机。
对设备进行维护保 养。
每日点检/季度保 养/年度保养
行政部/管理 层
技
避免设计开发
制定程序，严格按照
每个新产品
工程部/管理
术 风