2021年纪委案件调查取证和案例分析讲义.ppt

序言（1）：
案件检查就是查办案件，通常称办案。
纪检监察机关案件检查分为党纪案件检查和政纪案件检查两种。
事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。查办案件这6个方面24字之间的关系是：事实清楚、证据确凿是前提、是基础；定性准确、处理恰当是关键、是目的；手续完备、程序合法是要求、是保障，总的原则一个是依纪依法，一个是按照组织原则。
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纪委案件***和案例分析
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一、案件调查
案件调查是纪检监察机关查处案件的中心环节，它是进行初核、立案后的一道关键工序，事关整个案件调查成败，在这期间需要对初查认定的问题充实完善证据，同时要对涉及的其他问题以及有关责任人的问题进行全面的***。调查过程中，要查清以下几个方面的问题：被调查对象的基本情况；违纪行为发生的时间、地点、原因、条件；违纪行为的发展过程及情节；违纪手段；涉及的人和事以及有关问题的状况；造成的后果。这个阶段的主要工作有五个方面：拟定调查方案 、宣布立案决定 、实施***、撰写调查报告 、调查时限规定。
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纪委案件***和案例分析
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案件查办工作流程图
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纪委案件***和案例分析
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二、调查措施（1）
《案件检查条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。调查组有权按照规定程序，采取以下措施***，有关组织和个人必须如实提供证据，不得拒绝和阻挠。纪检机关的8种措施主要是：
①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；
②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；
③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”）；
④必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像；
⑤对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员做出鉴定结论；
⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；
⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付；
⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第⑥、⑦种两种“暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；对被调查对象在银行或其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付”，这两种措施在初核阶段不允许采取。也就是说在初核阶段，只使用6种措施。
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一、调查措施（2）
《行政监察法》第四章第十九条规定监察机关履行职责，监察机关在调查违反行政纪律行为时有权使用的4种措施是：
①暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律的文件、资料、财务帐目及其他有关的材料；
②责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物；
③责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项作出解释和说明，但不得对其实行拘禁或者变相拘禁（简称“两指”）；
④建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执行职务。
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纪委案件***和案例分析
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二、调查核实（1）
实施调查，全面取证。按照上面讲到的，纪检监察共12条调查措施，进行系统取证。
下面就如何搞好***工作我重点介绍以下几种办法：
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纪委案件***和案例分析
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二、调查核实（2）
1、如何收集证据。证明案件真实情况的，都是证据。
(1)证据的种类主要有9种：①物证；②书证；③证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的陈述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦现场笔录（调查人对案件有关场所进行检查时所作的笔录）；⑧鉴定结论；⑨勘验、检查笔录（主要是公安、司法人员对案件的有关场所、物品及其证据材料进行勘验、检查时所作的笔录）。
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纪委案件***和案例分析
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三、调查核实（6）
(2)证据分类有5类：即
①有错证据，无错证据；
②原始证据，传来证据；
③直接证据，间接证据；
④言词证据，实物证据；
⑤有效证据，无效证据。
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纪委案件***和案例分析
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三、调查核实（7）
(3)收集证据的要求。一是要客观全面，要尊重客观事实，不能带观点、定调子、有框子，该收集的证据都要收集；
二是深入细致；
三是主动及时；
四是符合规定程序：收集证据的主体必须合法，证据的表现形式合法，收集证据的手段和方法必须合法；
五是办案部门和办案人员要认真履行举证责任。
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纪