视觉（中国）文化发展股份有限公司监事会议事规则.pdf

视觉(中国)文化发展股份有限公司监事会议事规则第一章总则第一条为保障监事会依法有效地履行职责,规范监事会的运作,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)和《视觉(中国)文化发展股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定,制定本规则。第二条监事会是公司常设监督机构,对股东大会负责并报告工作。监事会通过行使职权,维护公司和股东的合法权益。第二章监事第一节监事的选举和更换第三条根据监事的产生方式,监事分为股东代表监事(以下简称“股东监事”)和职工代表监事(以下简称“职工监事”)。股东监事由股东代表担任,职工监事由职工代表担任。第四条监事应当具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。第五条公司监事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的监事:1(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;(二)因***、***、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;(六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;(七)担任公司董事、总裁和其他高级管理人员的;(八)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。违反本条规定选举、委派监事的,该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。第六条股东监事由股东大会选举或更换。监事会以及单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总数3%以上的股东提出股东监事建议名单,并将上述提名提交公司监事会审议后正式确定监事候选人,以提案的方式提交股东大会选举。公司控股股东的持股比例超过公司发行在外有表决权股份总数的30%以上(含30%)时,公司股东大会选举董事、监事时,应采取累积投票制。股东大会选举监事采用累计投票制的,公司应当在会议通知中说明。监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺,同意接受提名,承诺公开2披露的监事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行监事职责。提名监事候选人的名单及监事候选人出具愿意担任监事的承诺书应在股东大会召开前7日提交公司董事会。董事会应在拟讨论监事选举事项的股东大会通知中将充分披露监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;(二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;(三)披露持有本公司股份数量;(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒。除采取累计投票制选举监事外,每位监事候选人应当以单项提案提出。第七条职工监事由公司职工民主选举产生或更换。职工监事候选人由监事会、公司工会或10名以上职工联名提出,经职工代表会议或其他形式民主程序选举决定。选举职工监事的职工代表大会由公司工会主持,以无记名方式投票方式选举。第八条监事的任期每届为3年。监事任期届满,连选可以连。监事任期从股东大会决议通过或职工代表大会选举决定之日起计算,至本届监事会任期届满时为止。改选监事提案获得股东大会或职工代表大会通过的,新任监事在股东大会或职工代表大会结束之后立即就任,任期至本届监事会届满。第九条监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。第十条监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规、3《公司章程》和本规则的规定,履行监事职务。第二节监事的职权第十一条监事是监事会的成员,依法行使下列职权:(一)对公司的经营班子管理情况向公司提出建议或意见;(二)提议召开监事会会议;(三)出席监事会会议,并行使表决权;(四)出席股东大会,并可就公司经营管理事项提出质询和建议;(五)列席董事会会议,并可对董事会决议事项提出质询和建议;(六)《公司章程》、股东大会和监事会赋予的其他权力。第十二条监事通过监事会行使职权、履行职责。股东监事代表股东通过监事会行使监督权,维护股东和公司的合法权益。职工监事密切联系职工,反映职工的意见,通过监事会行使监督权,维护公司和职工的合法权益。第三节监事的职责第十三条监事应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和本规则,并严格履行其作出的各种承诺。第十四条监事作为上市公司和全体股东的受托人,对公司负有忠实和勤勉义务,应当忠实、勤勉地为上市公司和全体股东利益行使职权,避免与公司和全体股东发