保代培训C17052S投行业务重点关注问题.docx

Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;mercialuse单选题 (共3题,每题10分),不正确的是:(D)。 、财务状况、技术水平和管理能力等相适应,募集资金规模不宜过大 、投资管理、环境保护、土地管理等法律法规的规定  ,需要满足的条件的表述,不正确的有:(C)。 ,净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据   ,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币(B)万元且不超过最近一年末净资产()的,中国证监会适用简易程序,但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。 ;20% ;10% ;20% ;10%多选题(共3题,每题10分),正确有:(ABCDE)。 、配股、非公开发行股票的,本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18个月 、优先股和创业板小额快速融资的,不受前述间隔18个月期限的限制 ,原则上最近一期末不得存在持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 ,拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的20% 《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定,,存在出资瑕疵时,需要重点关注的事项包括:(ABCDE)。     《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,首次公开发行中,发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形:(ABCDE)。 ,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响  、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险 、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 (共4题,每题10分),发行人对某单一供应商采购量占比较大时,必然影响发行人的持续盈利能力,构成IPO的实质性障碍。(错)   对          《关于前次募集资金使用情况报告的规定》,