第一次内审报告.ppt

QHSE管理体系2011年度第一次内部审核报告
二O一一年九月
审核目的
跟踪验证管理评审、船级社年度审核问题整改落实情况;
检查公司管理文件中的各项要求是否在实际工作中得到全面贯彻,持续改进和提高公司QHSE管理体系运行效果;
以现场审核,验证和提高内审员审核技能,促进公司内审员队伍素质建设。
审核依据
GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准;
国家、地方、行业有关的法律法规、标准、规范、上级部门文件等;
公司管理手册、程序文件、第三层文件。
审核范围
油品码头公司所管辖范围内的所有部门、单位涉及的活动、服务和设备设施。
审核过程综述
在各部门、各单位的密切配合及全体审核员的积极工作下,2011年度第一次内部审核工作于8月24日下午15:30按计划结束。本次审核,采取面谈、现场观察、抽查文件资料和记录等形式,共提出口头问题23项,开具不符合报告单4份。
根据管理者代表指示,审核组于9月5日-9月9日,重点对公司符合性审核提出的问题整改情况进行了补充审核,最终形成本报告。因审核属于抽查性质,并受审核时间和审核员素质影响,审核发现存在一定的局限性,但本次审核结果还是基本能够反映公司综合管理体系运行实际情况。
口头问题与不符合项分布
部门/单位口头问题一般不符合严重不符合
运营管理部 4
技术工程部 5 1
安全监察部 2 1
计划财务部 1
人力资源部 1
企业发展部 1
一港区一区 1 1
一港区二区 2
一港区电力站 1 1
消防安保中心 2
二港区一区 1
二港区二区 1
一、审核目标完成情况
1、船级社外审及管理评审改进方案落实
2个不符合项均整改完毕,22个口头问题中除文
件修订类的问题待9月份文件评审修订统一整改
外,其余问题均整改完毕。
2011年1月管理评审三项议题(法律法规合规
性评价工作、危险源与环境因素辨识与评价、各
级应急预案完善)改进方案正在推进中。
2、管理制度贯彻情况
在补充审核阶段,审核组重点对2011年开展的符合性审核提出问题整改情况进行审核。公司1-9月共开展符合性审核8次,提出问题51项,除4项属体系文件不完善外,其余47项问题均属制度执行问题,占问题总量的90%以上。在整改期限内的问题共有39项,整改完成30项(其中9项,含新建污水厂项目未投用等客观因素影响整改未完成),问题一次整改率100%。
结论:公司综合管理体系要求与实际工作的有效结合在逐步改进,但仍存在部分实际活动与文件规定脱节,缺乏跟踪和监控的问题。