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上市公司运作的法律框架与法律实务问题
中国社会科学院法学所研究员
刘俊海博士
公司运营的法律框架
1.       公司法
2.       证券法
3.       合同法
4.       物权法
5.       侵权法
6.       劳动法
7.       反不正当竞争法
8.       消费者权益保护法
9.       税法
10.    政府采购法
11.    刑法
12.    行政诉讼法
13.    行政复议法
上市公司自治文件
1.  公司章程;
2.  《股东大会议事规则》;
3.  《董事会议事规则》;
4.  《监事会议事规则》;
5. 《经理工作细则》
上市公司治理概况
1.《OECD公司治理原则》与上市公司治理的基本原则
:单层制与双层制
:《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》

激活股东大会制度
法律依据:《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》
1)  股东大会作为公司权力机构的法律地位及其运作现状
2) 股东大会决议的效力问题: 某上市公司股东诉股东大会决议效力瑕疵案
3)  董事会拒不召集股东大会时临时股东大会的召集问题:董事会是否有权参加?北京某上市公司案
4)   新闻媒体旁听上市公司的权利:济南轻骑案
5)  上市公司股东大会的电子化趋势
6)  代理股东投票和投票代理权征集的效力
7)  股东大会是否可随意推翻董事会的决议,股东大会与职工代表大会的相互关系
董事会、董事、董事长制度及其实务
1、  股东大会与董事会的关系:董事会中心主义与股东大会中心主义的流变
2、  董事会的职权
3、  董事的任期
4、  董事辞职的生效时间
5、  董事会组***数和法定限制
6、  经营者(董事和经理)的义务与责任:
(1)       代理说、委托说或信托说之争
(2)       诚信义务
(3)       注意义务及其衡量标准
(4)       经营者对公司赔偿责任的落实
7、  建立健全公司经营者的激励机制
(1)       经营判断规则(BJR)对经营者的保护
(2)       经营者责任保险(D&O Insurance)实务
(3)       年薪制
(4)       股票期权
(5)       员工持股制度
8、董事长的法定地位与法定代表人的一元化
9、董事会运作实务
(1) 董事会召集的程序
(2) 董事长拒绝或者怠于召集董事会的救济措施
(3)罢免原董事长、任命新董事长的董事会决议被撤销时,原董事长的职务是否自动恢复?新董事长的代表行为的效力如何?
(4)董事会表决僵局时的应急处理:董事长的第二票表决
(5)董事在董事会决议上签字时应当格外留意的法律风险
(6)董事会是否可随意推翻总经理的决议
(7)董事会会议的表决方法:当场表决与通讯表决的问题
10、从郑百文董事陆家豪被中国证监会处罚10万元看陆家豪的法律地位:事实董事,表见董事、独立董事?
11、董事选举中的累积投票制度及其操作技巧
独立董事制度是对我国上市公司治理结构的一大制度重创新
1、  独立董事制度的国际经验:美国
2、  独立董事制度的中国实践
3、  独立董事的独特法律地位
4、  独立董事的资格保障机制
5、  独立董事的责任确保机制
6、  独立董事的利益激励机制:
(1)报酬确定机制
(2)责任限制机制
7、  独立董事的集体规模优势
8、  妥善处理好独立董事与监事会的相互关系
总经理的法律地位
1、代理人;
2、高级雇员;
3、对公司日常经营管理负总责
4、董事会决议与总经理决策之间发生冲突时的解决思路
5、董事会可否随时解聘总经理
6、如何处理董事长(或董事会)与总经理的相互关系
7、董事长与总经理应否兼任
监事会的运作实务
1、  监事会的监督职责范围
2、  监事会的构成
3、  监事的不同选举方法
4、  监事的义务和责任
5、  强化监事会监督职能的对策
6、  董事会与监事会的相互关系
7、独立董事与监事会的相互关系