设银行员工从业禁止若干规定.doc

总行制定《中国建设银行员工从业禁止若干规定》
发布者: 王清() 发布时间:2010-05-17
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为严肃员工从业纪律,有效防范和化解案件风险,维护建设银行的资产安全和声誉,总行针对近年来全行案件和重大、典型违规问题暴露出的突出风险点,制定了《中国建设银行员工从业禁止若干规定》,并印发全行。要求认真组织学****加强宣传和教育,引导和督促员工严格贯彻执行。 
                      
中国建设银行员工从业禁止若干规定
 
第一条为严肃员工从业纪律,有效防范和化解案件风险,维护建设银行的资产安全和声誉,制定本规定。
第二条本规定适用于建设银行管理的在职员工。
第三条违反本规定实施从业禁止行为的,按照《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》的有关规定给予开除处分或解除劳动合同;符合减轻处理条件的,可以给予撤职、留用察看处分。涉嫌犯罪的,移送公安、司法机关追究刑事责任。
劳务派遣制员工违反本规定的,退回派遣单位处理,并不得重新在建设银行工作。
第四条严禁员工实施以下行为:
(一)参与非法的高息借贷、融资或集资活动。
(二)参与非法的或大额的***活动。本项所称大额,是指单次人民币300元及以上,或单月累计人民币1000元及以上。
(三)利用银行或客户的资源经商办企业。
(四)本人账户接受从贷款客户、供应商等利益相关方转入的资金。
(五)利用职权谋取不正当经济利益。
(六)账外经营,或设立“小金库”。
(七)违反不相容岗位管理规定混岗操作办理涉及资金、债权债务的重要业务,经指正不整改或造成损害后果的。
(八)以个人名义代客理财或违规代客办理业务、代客保管重要物品。本项所称代客办理业务,包括但不限于代客户办理开立变更账户、预留更换印鉴、支付结算、挂失后续处理、电子银行签约、对账业务;本项所称代客保管的重要物品,包括但不限于代客保管身份证明、存折(单)、银行卡、印章、有价证券、结算凭证。
(九)违规获取、私自留存或盗用重要单证。
(十)利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、虚增存款、调剂库存。
(十一)盗取或试图盗取、违规利用客户的银行账户密码等关键信息。