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国外FDI技术溢出效应实证研究.doc国外FDI技术溢出效应实证研究
摘要:技术溢出效应是国外FDI推动东道国经济发展的重要途径。本文对上世纪7缮0年代以来国外经济学家在该领域的实证研究进行了总结与分析,并探讨了一些新る的发展趋势,以期为我国开展相应的研究汝提供借鉴。
关键词:FDI;技术溢出政;跨国公司
作为国际资本流动的主要形啬式,FDI对东道国经济发展的影响一直谬受到各国经济学家的密切关注。Blom荚ström(1998)将FDI技术溢湓出效应定义为,跨国公司在东道国实施F揸DI引起当地技术或生产力的进步,而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外缙部效应。FDI的大量流人,除了使东道掭国增加资本存量、提高投资质量以及缓解抗就业压力之外,对东道国经济长期发展的┽根本性影响还在于其技术溢出效应。通过h技术溢出效应,FDI可以使东道国的技?术水平、组织效率和管理技能不断提高,毗帮助东道国国民经济走上内生化的增长道撷路。
在理论上,各国学者普遍认同FD撕I技术溢出效应存在的合理性和重要性,尼但是随之而来的问题是:FDI技术溢出炝效应是否实际存在?如果存在,其影响因仆素有哪些?这两个问题已成为FDI技术饪溢出效应实证研究的焦点,自上世纪70年代以来相关的研究文献层出不穷。本文蟥将回顾和分析的理论基础和关键性研究成
匿果,并探讨一些新的发展趋势。
一、理厝论基础与基本研究方法
FDI技术溢出引效应的理论基础源于跨国公司的形成与发肜展理论。Hymer(1976)指出,樽FDI的主要动机是跨国公司为了在不同国家的市场上控制生产和市场营销,以便缬充分利用其专有的知识和技能资产。Hy麈mer的论述表明,创建跨国公司的必要』条件是必须拥有专有知识和技能的所有权⒘优势,否则跨国公司无法在与东道国企业的竞争中取胜,因为当地企业往往具有市场环境、消费者行为以及商业经验等方面的知识优势。然而,在跨国公司与当地企筒业的频繁接触中,跨国公司的专有知识和韩技能可能不通过市场交易就转移到东道国圹的当地企业中,即发生技术溢出效应(B濑lomström和Kokko,200漪2;HaskEi,2002)。一般认蛇为,发生技术溢出效应的途径有模仿、竞粑争、联系以及人力资本流动等(参见表1q)。
对于FDI技术溢出效应产生的微皆观机理,即技术溢出效应是如何在跨国公司与当地企业之间发生的?理论上还缺少窀深入的研究。绝大多数涉及技术溢出效应惧的理论研究文献(Caves,1974沐;Findlay,1978;Das,凋1987;Wang和Blomströ﹄m,1992)都将技术溢出效应视为由圪于跨国公司和当地企业之间存在的技术差
裤距而“自动”发生的,忽视了跨国公司与当地企业在技术溢出效应发生过程中的主型观能动作用。同时,对于相关的制约因素杩,如当地企业的技术条件和东道国的市场绲条件等,也没有引起足够的重视。
表1威 FDI技术溢出效应的发生途径
发生猗途径
作用机理
模仿
·学****并采用更コ先进的生产方法和管理技能
·通过逆向娈工程来研发新产品
竞争
·X非效率*的降低
·提高研发和采用新技术的速度
联系
·跨国公司对产业上下游合作伙伴提供帮助
·更高的技术标准促使当地合排作企业提高技术水平
人力资本流动
·鞭人力资本质量的提高
·技能知识随着人威力资本的流动而转移
注:根据LEIb戟enstein(1966)的定义,X滹非效率是指企业内部资源配置的低效率。鳃
关于FDI技术溢出效应的实证研究以枢Caves(1974)和Glober桊man(1979)为先驱。虽然后来有学者不断将他们的实证模型细化和扩展,瞽但基本方法是相似的:在一个由生产函数鲳模型推导出的回归方程中,将当地企业的逻劳动生产率作为因变量,而将FDI与其颐他环境、产业以及企业特征变量作为解释ゐ变量,研究FDI是否对当地企业的劳动汀生产率产生影响。如果FDI变量的系数砹为正值,则认为发生了正面的技术溢出效癸应,同时根据其他特征变量系数的估计值呼,可以判断相关因素对技术溢出的影响。
二、国外实证研究回顾
虽然有关世界各僦国FDI技术溢出效应的实证研究较多,砩但我们仍可以按研究的结论分为:支持正溢出效应的研究和不支持正溢出效应的研钨究两类。
(一)支持正溢出效应的研究犰
Caves(1974)分别检验了加硇拿大和澳大利亚的FDI技术溢出效应。及他选用两个国家在1966年制造业的行鸵业横截面数据,发现在加拿大制造业中,荃当地企业的利润率与行业内的外资份额正
相关,而在澳大利亚制造业中劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关。由此滴他认为,在加拿大和澳大利亚的制造业中曙存在着FDI的正技术溢出效应。Globerman(1979)采用加拿大制蔌造业1972年的横截面数