基于Malmquist指数法的省际生产率拆分分析.pdf

摘要
二十多年以来中国的经济一直保持着高速增长。但长久以来对中国经济增
长方式的质疑一直不断。尤其是东亚金融经济危机以来，对于东亚经济增长模
式的批评，引发了国内外众多学者的争论。一些学者认为中国经济的发展遵循
的是一种高增长、低效率的模式，但也有些研究认为中国经济增长在很大程度
上依靠了全要素生产率(TFP)的贡献。
本文采用基于数据包络分析的 Malmquist 指数方法，选取 1990-2004 年全国
28 个省市自治区的面板数据，对我国省际全要素生产率的增长构成进行拆分分
析，从技术效率和技术进步两个方面来考察全要素生产率的增长性质和变化趋
势。产出变量采用国内生产总值（GDP），投入变量采用物质资本存量，从业人
员数以及人力资本。本文的计算结果表明 1990－2004 年间中国的全要素生产率
的增长仍为经济增长做出较大贡献。而全要素生产率的增长主要来自于技术进
步，技术效率有下滑趋势。
本文第一部分主要是对选题做一些说明，以及对以往的研究做一下简单回
顾。第二部分主要对经济增长理论以及以往的全要素生产率研究进行简介。第
三部分主要简单介绍一下数据包络分析以及 Malmquist 指数方法的一些基本模
型和概念。第四部分详细说明数据指标的选取以及估算。第五部分对模型计算
的结果进行分析。第六部分是结论。

【关键词】生产前沿 全要素生产率增长率 技术效率 规模效率 技术进步率
Abstract
China’s economy has maintained a high growth rate in recent twenty
years. But questions of China’s growth route hasn’t ceased meanwhile.
After East Asia’s financial crisis, critics of East Asia’s growth route has
attracted lots of arguments from domestic and foreign scholars. Some
argued that China’s economic growth is high input and low efficiency
while some other researches claimed that to a great extent China’s
economic growth relied on the growth of Total Factor Productivity (TFP) .
Based on panel data from 28 provinces in the 1990-2004 period, this
paper uses Malmquist index method which is based on Data Envelopment
Analysis(DEA) to decompose the TFP growth rate and investigate its
character in respect of technical efficiency and technical change. The
output variable uses Gross Domestic Product (GDP) and the input
variables use capital inventory, number of employees, and human capital
inventory. The result shows that TFP growth has attributed a lot to China’s
economic growth. And the growth of TFP was mostly due to technical
change while the technical efficiency was inclined to drop.
The first part gives an explanation of the title of this paper and looks
back on relative researches. Th