信息系统权限及数据管理办法.doc

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务,并且该业务参数的设置不会在其他业务系统重复出现;该信息系统为多个业务部门服务,该参数的设置只与本部门的业务相关,业务参数相互间没有关联并且不影响其他部门的业务。跨部门级别参数:涉及到多个部门使用的、与其它系统有一定关联性的、对系统整体运营有一定影响或风险的参数,如:产品组合参数、交易席位参数、基金净值参数等。该信息系统属于为单个业务部门服务,并且该业务参数的设置在其他业务系统重复出现;该信息系统为多个业务部门服务,参数的设置业务关联和影响到两个(包含)以上部门的业务。公司级别参数:涉及到公司业务合规性与风险控制的、对系统整体运营有很大影响的、与上级监管相关的参数,如:受托合规性校验参数、上级监管部门规定的业务参数等。该信息系统属于公司风险控制管理范围内的主要业务系统,该参数的设置业务关联和影响到四个(包含)以上部门的业务;该信息系统为多个业务部门服务,且业务关联和影响四个(包含)以上部门的业务。总裁级别参数:涉及到公司未来发展战略的、对系统整体运营有方向性引导的、可能会引起重大社会责任的参数,如:产品绩效考评类参数、产品设计类参数等。该参数为与公司法人实体信息相关或与公司组织结构相关;该参数为风险控制或管理流程中需要总裁审核批复处理相关的规则参数。信息技术部系统运维岗完成业务系统参数的设置后,必须将《参数设置申请单》(格式参考附件十一)电子文档、纸质文档进行存档,并以邮件方式通知风险与合规部对结果进行审核。如在三个工作日内风险与合规部没有作出答复,则默认参数设置成功。电子文档和纸质文档的存档规则如下:电子文档的在公司文件服务器设置专门目录存放,存档文件名格式为:参数设置申请+日期+两位序号(部门中文名称).doc,如:参数设置申请20070723_01(财务部).doc;纸质文档《参数设置申请单》(格式参考附件十一)由各发起申请的业务部门保存复印件,原件由信息技术部系统运维岗负责临时保存,并定期移交给信息技术部文档管理岗长期保存,以备查阅。信息技术部系统运维岗完成参数设置工作后,需对应填写《业务系统参数设置操作任务记录表》(见附件十二)。信息技术部是业务参数管理的技术支持部门,同时负责接受相关公司级参数的维护申请,具体包括:负责新业务系统参数管理的培训工作;新上线系统各类参数初始化工作;大批量新增(或修改)时的导入工作;经过风险与合规部审批确认的公司级别参数的设置工作;执行参数导入生产系统前的确认与验证以及相应测试工作;负责在完成参数设置或调整后通知有关部门或人员;负责参数维护过程中相关业务资料的归档工作;负责业务系统参数数据的导出、归档及提供工作;负责其他与参数管理相关的技术支持工作,如席位号申请的技术许可等。业务系统参数管理维护工作流程:信息技术部系统运维岗应在系统首次上线前组织各相关部门完成《业务系统参数表》(格式参考附件十三)的整理,并提交风险与合规部。风险与合规部通过部门联系单方式与相关部门确认各参数的类别、级别,并与信息技术部确认是否需要技术验证。确认后的《业务系统参数表》(格式参考附件十三)最后由信息技术部以请示签报方式提交总裁办审批。对于审批后的《业务系统参数表》(格式参考附件十三)将由信息技术部统一执行变更操作。相关申请单纸质文档,由信息技术部运维岗临时保存,并定期由信息技术部文档管理员进行长期归档,以供风险与合规部审核。根据《业务系统参数表》(格式参考附件十三)的参数级别定义,对于部门级别的参数,只需部门内部填写《参数设置申请单》(格式参考附件十一),由部门负责人签字即可自行修改设置;也可以以邮件方式进行简单确认。相关申请单纸质文档,由各部门妥善保存,以供风险与合规部审核。对于跨部门级别的参数,需申请部门填写《参数设置申请单》(格式参考附件十一),并由各相关部门会签后,由发起申请部门自行修改。相关申请单纸质文档,由各申请部门妥善保存,以供风险与合规部审核。对于涉及公司级别的系统参数,应报送风险与合规部进行审批确认后,提交信息技术部系统运维岗执行变更设置操作。对于涉及总裁级别参数,由风险与合规部进行审查,应报送总裁办公室进行审批确认后,提交信息技术部系统运维岗执行变更设置操作。变更完成后,信息技术部系统运维岗应将结果以邮件方式从运维组信箱(IT_yunw@******.)发送至相关部门机构邮箱或风险与合规部机构邮箱。相关申请单纸质文档,由信息技术部运维岗临时保存,并定期由信息技术部文档管理员进行长期归档,以供风险与合规部审核。对于《业务系统参数表》(格式参考附件十三)中注明的、可能会引起系统运行风险的参数,一般需要由申请部门通过邮件方式提前三个工作日通知信息技术部进行参数设置验证工作。确因时间紧迫无法按以上要求提前申请的,应及时通过电话方式与相关部门进行沟通确认,并通过邮件通知风险与合规部进行临时登记后方可执行相应的参数变更流程。通知邮件应同时抄送给相关业务部门数据权限管理员。如属于公司级参数修改,则必须抄送给信息技术部运维岗邮箱(IT_yunw@******.)。参数申请部门应在事后补齐相应资料。风险与合规部必须监督此类紧急变更流程,直至相关流程得到修补。对于公司级别参数,申请部门应进行参数设置和调整后的检查,并在三个工作日内提出修改建议。超过三个工作日的,将自动默认申请部门确认参数修改。参数设置和调整申请采用部门联系单方式进行联系,《参数设置申请单》(格式参考附件十一)作为联系单的附件。第四章数据提取、变更管理数据提取、变更指针对应用系统的数据提取、变更等维护操作。数据维护操作原则上必须双人以上会同进行。对于业务系统的数据库提取、变更操作应由系统运维岗和业务部门数据权限管理员双人会同完成。数据提取、变更原则上必须由相关业务部门事先填写《数据提取和变更操作登记表》(格式参考附件十四)进行申请。数据提取、变更在操作开始之前,信息技术部系统运维岗必须取得申请部门和风险与合规部负责人的会签,最终由信息技术部负责人签字后方可执行。如是数据变更操作,则必须由首席风险总监和运营总监会签后方可执行。严禁任何人在未取得任何方式的授权审批情况下,随意对重要系统数据进行提取、变更操作。若遇到特殊和紧急情况,申请部门数据权限管理员在得到部门负责人和分管总监口头批准的前提下,可以邮件方式将更新内容从部门机构信箱发送至信息技术部运维组邮箱(IT_yunw@******.),并通过信息技术部运维组录音电话通知信息技术部运维岗进行操作。同时,申请部门数据权限管理员应将邮件抄送风险与合规部进行备案。信息技术部运维岗必须在得到信息技术部负责人和分管总监口头批准的前提下,方可进行相关操作。相关业务部门应在操作完成后3个工作日之内,完成纸质文档审批的补充登记工作。风险与合规部必须监督此类紧急变更流程,直至相关流程得到修补。数据提取、变更完成后,所有相关的文件必须留存归档,由信息技术部系统运维岗临时保管,并定期由信息技术部文档管理员进行长期归档,以供风险与合规部审核。留档文档应包括填写完整的《数据提取和变更操作登记表》(格式参考附件十四)、数据备份、数据操作日志记录等电子文档。对于电子文档和纸质文档的存档规则如下:电子文档的在公司文件服务器设置专门目录存放,存档文件名格式为:数据维护+日期+两位序号(部门中文名称).doc,如:数据维护20070723_01(财务部).doc;纸质文档《数据提取和变更操作登记表》(格式参考附件十四)由各申请部门保存复印件,原件由信息技术部系统运维岗负责临时保存,并定期移交给信息技术部文档管理岗长期保存,以备查阅。各部门应高度重视数据提取和变更的执行流程,事先做好充分的备份工作,预防临时变故的发生。数据变更操作步骤尽量采用手工逐条输入,每个步骤执行前均由双人操作员确认无误,数据变更操作后注意跟踪系统运行情况,如发生异常则起用变更操作前的应急方案,准备恢复。数据变更应遵循的原则:验证原则:原则上对生产系统的数据变更应在准生产环境或测试环境进行操作验证,并记录操作步骤。优先原则:各系统相关部门必须以规范执行数据变更流程为首要任务,不得以任何理由推诿或拖延。上报原则:要评估数据变更对相关业务系统影响面的大小,及时、准确的向上级主管人员进行汇报,以便主管人员与业务部门联系,讨论是否需要进入业务应急状态。谨慎原则:在数据变更操作时,信息技术部系统运维岗和业务部门数据权限管理员应谨慎、准确地估计出引起问题的可能因素及影响范围。必须做好必要的备份,避免由于操作不当而造成丢失数据、二次故障,甚至系统崩溃。会同原则:对于数据变更操作必须由双人会同进行。对于业务数据的变更操作必须由信息技术部系统运维岗和业务部数据权限管理员会同进行。及时补登记原则:在数据紧急变更完成后,数据变更申请人员和操作员必须在3个工作日之内,补充完成数据变更操作的登记、审批、日志及留档等流程规范。第五章附则各信息系统用户应在其授权范围内合理使用信息系统,如有违反本办法规定事项,可根据公司相关制度进行处理。本管理办法由信息技术部拟稿,文件制订和解释权属于公司。本管理办法自下发布之日起实施。