2016内控知识网络考试多选题答案200题.doc

二、多选题
,有效支撑全行改革发展,集团公司
和中国邮政储蓄银行决定自 2016 年起连续三年在全国邮政金融
系统分别组织开展以( ) 、( )和( )为主题的内控建设活动。

答案:ABC
2013 至 2015 年( )、( )、( )活动取得良好效果的基础
上,总部决定自 2016 年起连续三年在全国邮政金融系统组织开
展内控建设活动。

答案:ABC
年的活动主题为“内控达标年”,其重点是“三个对标,
一项考试”,即与( ) 、( ) 、( )和( ) 。


答案:ABCD

疑交易报告工作,一级支行、营业网点工作职责包括: ( )
,做好大
额交易和可疑交易报告工作

交易和可疑交易报告工作
、工作流程和控制措
施,建立健全大额和可疑交易内部控制制度

交易工作的宣传培训和监督检查
答案:ABD
: ( )

答案:ABC
( ),建立相应的授
权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权
限,并实施动态调整。

答案:ABCD
,涉及( )及其他有关
核心竞争力的职能不得外包。

答案:AC
( ) ,或其他有重大实质影响的事项发生时,应当
及时组织开展内部控制评价。


答案:ACD
,内部
审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控
制缺陷,按照规定报告路线及时报告( ) 。

答案:ABCD
,可将评价结果与
被评价机构的( )等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重
要依据。

答案:BC
( )。




答案:ABC
( )。

答案:ABCD
、评估步骤包括( )。


“高、中、低”分类
、流程和系统,避免同类问题重复发生
答案:ABC
( )。
、监管要求重大
变化等进行分析和提示

、检查通报、评级结果等作为合规
风险监测的重要内容

答案:AD
( )。

答案:BD
( )。


答案:ABCD
、标准化,我行建立包括( )等在内
的合规管理制度体系

答案:BCD
( )。

答案:ABCD
( )。