财通基金-富春定增1005号资产管理计划资产管理合同-定稿版.docx

财通基金-富春定增1005号
资产管理方案资产管理合同
资产管理人：财通基金管理
资产托管人：中国工商银行股份浙江省分行
特别声明与承诺
本资产委托人于此声明和确认，资产管理保护本合同各方当事人的合法权益。
资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理方案之日起，该资产委托人不再是资产管理方案的投资人和资产管理合同的当事人。本合同按照中国证券监督管理委员会〔以下简称“中国证监会〞〕的要求提请备案，但中国证监会接受本合同草案的备案并不说明其对资产管理方案的价值和收益作出实质性判断或保证，也不说明投资于资产管理方案没有风险。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，以下用语应当具有如下含义：
1、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的?财通基金-富春定增1005号资产管理方案资产管理合同?及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更
2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理方案初始金额不低于100万元人民币〔不含费用〕，且能够识别、判断和承当相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
3、资产管理人：指财通基金管理
4、资产托管人：指中国工商银行股份浙江省分行
5、注册登记机构：指资产管理人
6、资产管理方案：指财通基金-富春定增1005号资产管理方案
7、投资说明书：指?财通基金-富春定增1005号资产管理方案投资说明书?，内容包括资产管理方案概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、推介期间、中国证监会规定的其他事项等
8、工作日：资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日
9、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所以及期货交易所的正常交易日
10、开放日：指非方案初始销售期间，资产管理人办理方案参与、退出业务的工作日
11、证券账户：根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司〔下称“中登公司〞〕等相关机构的有关业务规那么，由资产托管人为委托财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份开立的有关账户及其他证券类账户
12、资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理方案财产开立的专门用于清算交收的银行账户
13、期货账户：指资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专用期货账户
14、委托财产/资产管理方案财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产
15、初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的方案初始销售期限，自方案份额出售之日起最长不超过1个月
16、存续期：指本合同生效至终止之间的期限
17、认购：指在资产管理方案初始销售期间，资产委托人按照本合同的规定购置本方案份额的行为
18、参与：指在资产管理方案开放日，资产委托人按照本合同的规定参与本方案份额的行为
19、退出：指在资产管理方案开放日，资产委托人按照本合同的规定退出本方案份额的行为
20、违约退出：指资产委托人在非合同约定的退出开放日退出资产管理方案的行为
21、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受资产管理人委托，代为办理本方案认购、参与、退出等业务的机构
22、年度对日：指某一日期之后各年度的对应日期，如2021年1月1日的年度对日为之后各年度的1月1日，即2021年1月1日等。如无年度对日或年度对日为非工作日的，那么顺延至下一个工作日
23、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能防止、不能克服的客观情况
24、方案财产净值：指方案财产总值扣除负债后的净资产值
25、方案份额净值：指以计算日方案财产资产净值除以计算日方案份额总数所得的单位份额的价值
26、方案资产总值：指本资产管理方案资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。
27、本合同生效之日：指资产管理方案初始销售期结束或者提前结束销售期并完成验资、在中国证监会备案手续办理完毕之日
三、声明与承诺
〔一〕资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件阻碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理方案的风险收益特征，愿意承当相应的投资风险，本委托事项符合