农信银反洗钱知识试题.doc

2010年临沭县联社反洗钱知识试题单位:姓名:分数:一、单项选择题(每题2分,满分30分) 1、什么部门是国务院反洗钱行政主管部门,负责全国的反洗钱监督管理工作。()A、中国人民银行B、公安部C、中国反洗钱信息监测中心2、《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()A、10万元以上50万元以下B、20万元以上50万元以下C、30万元以上50万元以下D、20万元以上40万元以下3、金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度?()A、客户身份识别制度B、大额和可疑交易报告制度C、交易信息保存制度4、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存几年?()A、3年B、2年C、5年D、7年5、临时冻结不得超过多长时间?()A、36小时B、24小时C、50小时D、48小时。6、由于金融机构违规行为而致使洗钱后果发生的,对金融机构处以多少罚款?()A、10万元以上200万元以下B、20万元以上300万元以下C、50万元以上200万元以下D、50万元以上500万元以下7、《中华人民共和国反洗钱法》是什么时间正式实施的?()A、2007年3月1日B、2007年10月1日C、2007年1月1日8、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“长期”系指什么?()A、指2年以上B、指3年以上C、指10年以上D、指1年以上9、从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或个人隐私的应依法给予何种处分?()A、纪律处分B、给予行政处分。10、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时间正式实施的。()A、2007年8月1日B、2007年10月1日C、2006年8月1日D、2006年10月1日11、任何单位和个人发现洗钱活动,有权向什么机构进行举报?()A、反洗钱行政主管部门B、公安机关C、反洗钱行政主管部门或者公安机关12、《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()A、10万元以上20万元以下B、20万元以上40万元以下C、10万元以上30万元以下D、20万元以上50万元以下13、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当怎么做?()A、分别提交大额交易报告和可疑交易报告B、提交大额交易报告C、提交可疑交易报告14、由于金融机构的违规行为而致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人进行多少金额的罚款?()A、处以5万元以上50万元以下罚款B、处以5万元以上30万元以下罚款C、处以5万元以上20万元以下罚款15、我国哪部法律最先规定了洗钱罪。()A、修订后的新《宪法》B、修订后的新《刑法》C、新修订的《中人民银行法》D、《反洗钱法》二、多项选择题(每题2分,满分20分)1、根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录?()A、安全B、准确C、完整D、保密2、金融机构反洗钱主要有哪些制度?()A、了解客户制度B、额交易报告制度C、可疑交易报告制度D、保存记录制度3、洗钱的过程一般分为哪几个阶段?()A、处置阶段B、交易阶段C、离析阶段D、融合阶段4、金融机构应当保存的交易记