,有效支撑全行改革发展,集团公司 和中国邮政储蓄银行决定自 2016 年起连续三年在全国邮政金融 系统分别组织开展以( )、( )和( )为主题的内控建设活动。 答案: 2013 至 2015 年( )、( )、( )活动取得良好效果的基础上,总部决定自 2016 年起连续三年在全国邮政金融系统组织开 展内控建设活动。 答案:ABC年的活动主题为“内控达标年”,其重点是“三个对标, 一项考试”,即与( )、( )、( )和( )。 ***: 疑交易报告工作,一级支行、营业网点工作职责包括:( ),做好大 、工作流程和控制措 施, 交易工作的宣传培训和监督检查答案::( ) ; ( ),建立相应的授 权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权 限,并实施动态调整。 :,涉及( )及其他有关 核心竞争力的职能不得外包。 :( ),或其他有重大实质影响的事项发生时,应当及时组织开展内部控制评价。 答案:,内部 审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控 制缺陷,按照规定报告路线及时报告( )。 :,可将评价结果与 被评价机构的( )等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重 要依据。 :( )。:( )。 答案:、评估步骤包括( )。“高、中、低”、流程和系统,避免同类问题重复发生 答案:( )。、、检查通报、评级结果等作为合规 答案:( )。 :( )。 :、标准化,我行建立包括 ( )等在内 答案:( )。 :( )。“高、中、低”、流程和系统,避免同类问题重复发生 答案:,不允许预签空白合同,对于客户因地域偏远等原因, 需要预签空白合同及借据的,各分行需要做好预签空白合同及借 据的管理工作有( )。 ,并分别留存与客户的合影
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