审定要点 - 山东质量认证中心.doc

审定要点-山东质量认证中心关于上报审核资料的要求根据方圆标志认证集团公司对认证对项目管理和审核资料的要求,为规范上报审核资料的质量,减少审核资料的差错,制定本管理要求。希望各个审核组长对照本要求,对上报的审核资料认真核查、整理,同时也希望审核组长在现场审核过程中,根据本要求认真收集所需的资料,避免出现差错。一、审核资料的顺序提交的审核资料应该按照《认证项目资料传递和审查记录》的顺序进行整理。具体顺序要求如下:1、《认证项目资料传递和审查记录》2、申请书(认证申请者基本信息)、拟认证组织信息、产品认证组织基本信息、申请认证产品清单;3、申请书附件:按照申请书中《申请体系认证时需提交的关于拟认证组织的资料》或产品认证《申请认证时需提交的附件资料》的顺序;4、《合同评审记录》;5、认证合同;6、《认证项目管理流程表》(如果一阶段不进现场审核的,应该说明理由);7、各种审核类型的审核资料顺序:)认证项目管理流程表;b)一阶段审核任务书;c)文件审核报告;d)一阶段审核/检查计划;e)第一阶段审核报告(含信息确认单);f)一阶段问题清单;g)一阶段审核记录;h)首、末次会议签到表i)二阶段审核任务书;j)二阶段审核/检查计划;k)第二阶段审核报告(含信息确认单);l)审核记录;m)不符合项报告;n)首、末次会议签到表;o)现行有效的管理体系文件;p)审核组报销费用情况表q)审核员廉洁自律反馈单;r)客户信息登记表;s)顾客满意度调查表;t)审核员评价表u)《产品认证时还需要:产品检验委托单、抽样单、产品检验报告各2份原件》(扩项)资料a)认证项目管理流程表,包含对上一认证周期的评价;b)再认证审核任务书;c)文件审核报告;d)审核/检查计划;e)再认证审核报告(信息确认单);f)审核记录;g)不符合项报告;h)首末次会议签到表;i)现行有效的管理体系文件;其余的同<初审资料p)-u)>。j)(暂停恢复)审核资料a)认证项目管理流程表;b)暂停恢复申请(需要时);c)审核任务书;d)文件审核报告(如果文件换版时);e)审核/检查计划;f)监督审核报告;g)审核记录;h)不符合项报告;i)首、末次会议签到表;j)现行有效的管理体系文件;k)其余的同<初审资料p)-u)>。二、审核资料中时间的前后顺序各种类型的审核资料中每一份材料中签署的时间前后顺序如下:1、初审资料申请书——合同评审——合同签订——一阶段审核任务书——文审报告——一阶段审核计划(企业签字的时间不应晚于首次会议)——一阶段日程安排——一阶段记录(各部门的审核时间应与计划安排一致)——问题清单——审核报告(报告中的保密承诺声明的签字时间不应晚于首次会议时间)——首末次会议签到记录(应与审核日程计划时间相符)——二阶段审核任务书——二阶段审核计划——二阶段审核报告(报告中的保密承诺声明的签字时间不应晚于首次会议时间、审核结论时间、报批时间不能早于不合格报告的验证、关闭时间)——二阶段记录(各部门的审核时间应与计划安排一致)——不合格报告(开出时间不能超出现场审核时间、企业确认时间、整改证实资料的时间、企业整改确认时间、组长验证时间)——首末次会议签到记录(应与审核日程计划时间相符)。2、再认证审核、扩项:申请书——合同评审——合同——审核任务书——文审报告——审核计划——审核报告(报告中的保密承诺声明的签订时间不应晚于首次会议时间、审核结论时间、报批时间不能早于不合格报告的验证时间)——记录(各部门的审核时间应与计划安排一致)——不合格报告(开出时间不能超出现场审核时间、企业确认时间、整改证实资料的时间、企业整改确认时间、组长验证时间)——首末次会议签到记录(应与审核日程计划时间相符)。3、监督审核、暂停恢复:审核任务书——审核计划——审核报告(报告中的保密承诺声明的签订时间不应晚于首次会议时间、审核结论时间、报批时间不能早于不合格报告的验证时间)——记录(各部门的审核时间应与计划安排一致)——不合格报告(开出时间不能超出现场审核时间、企业确认时间、整改证实资料的时间、企业整改确认时间、组长验证时间)——首末次会议签到记录(应与审核日程计划时间相符)。以上资料的时间顺序体现了在项目管理过程和审核组长在审核策划、现场审核及后续工作内容的时间先后顺序,不应前后颠倒。三、审核资料内容的要求(部分要求):a)申请方、拟认证组织的名称应与营业执照、组织代码证一致。申请方必须盖红章。受审核方不是法人的组织,应由申请方提出申请并说明与受审核方之间的关系,以及同意受审核方单独持有证书的书面材料。b)注册地址应与申请方、受审核方(拟认证组织)组织代码证一致。c)运作地址即生产地址,应与受审核方组织代码证一致;如果运作地址与注册地