2019年证券从业考试基础模拟卷三题目.doc

基础模拟卷三(题目)单选题(1)英国第一家证券交易所于1802年获得英国政府正式批准,最初主要交易()。A、公司债券B、铁路股票C、政府债券D、公司股票(2)根据我国政府承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。A、1/4B、1/2C、1/3D、2/3(3)我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金买卖(),除国家另有规定外,在中国境内不得从事信托投资与证券经营业务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构与企业投资。A、政府债券与金融债券B、股票C、基金D、证券衍生产品(4)广义有价证券包括货币证券、资本证券与()。A、凭证证券B、权益证券C、商品证券D、债务证券(5)截至2012年2月,已有()家合格境外投资者获得中国证监会批准进入中国证券市场。A、152B、106C、129D、147(6)在我国,股份制金融机构发行股票归类为()。A、金融证券B、公司股票C、企业股票D、金融债券(7)下列有关股东大会论述正确是()。A、股东大会一般每一年或半年定期召开一次B、董事会不可以提议召开临时股东大会C、只有监事会可以提议召开临时股东大会D、股东大会选举董事、监事,可以依照公司章程规定或者股东大会决议,实行累积投票制(8)为保证证券市场稳定,稳定市场政策与制度安排不包括()。A、证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况证券账户限制交易B、因突发事件而影响证券交易正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌措施C、因不可抗力突发性事件或者为维护证券交易正常秩序,证券交易所可以决定临时停市D、保证金制度(9)境外上市股票以人民币标明面值,以()认购。A、外币B、黄金C、美元D、人民币(10)关于股票性质描述正确是()。A、股票所代表权利本来不存在B、股票所代表权利表现为以股票制作与存在为条件C、股票是设权证券D、股票只是把已存在股东权利表现为证券形式(11)普通股股东要求分配公司资产权利不是任意,普通股股东行使剩余资产分配权先决条件是()。A、出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过B、公司解散清算C、公司连续5年亏损D、股东大会作出减少公司注册资本决议(12)自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数比例在12个月内不得超过(),在24个月内不得超过()。A、5%,10%B、10%,20%C、10%,25%D、15%,25%(13)下列关于无记名股票阐述不正确是()。A、无记名股票转让相对简便B、无记名股票安全性较差C、无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D、无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资(14)我国股权分置是指()股市场上上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股与流通股。A、A股B、B股C、红筹股D、法人股(15)股权分置是指A股市场上上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为()。A、可交易股与不可交易股B、流通股与非流通股C、A股与B股D、普通股与优先股(16)在国债类型中,()在货币市场上占有重要地位。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债(17)利率是债券票面要素中不可缺少内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括()。A、借贷资金市场利率水平B、筹资者资信C、债券期限长短D、资金使用方向(18)关于政府债券论述错误是()。A、政府债券信用等级是最高,通常被称为“金边债券”B、政府债券拥有发达二级市场C、政府债券付息由政府保证,其信用度最高,风险最小D、政府债券付息由政府保证,对于投资者来说,投资政府债券收益是最高(19)1993年,()被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行数量为5000万美元,发行对象为城乡居民。A、中国投资银行B、中国银行C、中国人民银行D、中国国际信托投资公司(20)如果债券信用等级低,则投资者风险(),债券票面利率要定得()一些。A、小;高B、小;低C、大;高D、大;低(21)证券公司借入期限在()年以上次级债务为长期次级债务。A、1B、2C、3D、4(22)在债券发展()期,国务院颁布了《企业债券管理条例》,规定企业进行有偿筹集资金活动必须通过公开发行企业债券形式进行。A、萌芽期B、发展期C、整顿期D、再度发展期(23)发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息有价证券是()。A、股票B、债券C、基金D、远期合约(24)我国企业债券出现于()。A、1983年B、1985年C、1982年D、1984年(25)()是指用于弥补政府预算赤字国债。A、战争国债B、建设国债C、特种国债D、赤字国债(26)基金持有人权益代表是()。A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金发起人(27)