新《证券法》知识测试题库.doc

新《证券法》知识测试题库1、  《证券法》修订案于10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议经过,该法将于何时正式开始实施?A1月1日B3月1日C6月1日D9月1日2、  依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券3、  股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是:A发行保荐书B发起人协议C招股说明书D公司章程4、  依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?A前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利,并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、  依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出6、  以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、  国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A一个月B三个月C五个月D六个月8、  证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()A证券代销B证券包销C证券经销9、  《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。A五十B六十C七十D八十11、证券在证券交易所上市交易,应当采用何种交易方式?A集中竞价交易方式B公开的交易方式C做市商交易方式D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其它方式12、依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?A依法公开发行的股票、公司债券及其它证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易B证券交易必须采用无纸化交易方式C证券交易以现货和国务院规定的其它方式进行交易D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动13、依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其它人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借她人名义持有、买卖股票,也不得收受她人赠送的股票D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其它人员之前原已持有的股票,能够继续持有,不受买卖限制14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在多少日内执行?A十五B二十C三十D四十15、根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?A股东必须先向证券交易所报告B股东必须先提起仲裁C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼16、申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的?A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总