2012年违法违规行为的发现与预防.doc

附件3近期监查工作通报今年以来,我所秉承科学监管理念,牢牢守住不发生系统性、区域性风险底线,不断提高科学监管能力,提升监管效能。在做好日常风险防范、加强打击违法违规行为的同时,加大对风险管理理念和手段的创新,做好会员合规运作检查督促和市场风险警示宣教工作,切实提高投资者防范意识,保护投资者利益,为服务期货市场和实体经济稳健发展积极营造良好的生态环境。一、加强查处违法违规行为,强化对异常交易行为的监管截至8月底,盘中共排查疑似违规交易行为58起,已立案调查案件11起,其中一起以委托交易盗取他人账户资金案已移交上海公安局经侦总队立案。继去年与证监会稽查局和地方证监局合作,成功侦办两起由我所移交的违规案件之后,今年又与公安部经侦部门密切合作,使一起涉案金额较高的盗码案件获得实质性进展。异常交易行为监管方面,截至8月底,我所今年共发现自成交、频繁报撤单、大额报撤单及实际控制关系账户投机持仓合并超限等异常交易行为247起。针对上述异常交易行为,已按《上海期货交易所异常交易行为处理流程》采取了监管措施。除上述强制性监管措施之外,为将风险防范关口前移,我们还通过监管提示、合规引导等窗口指导措施及时提醒即将触犯违规标准的会员或客户,第一时间杜绝异常交易行为的再次发生。此类的盘中异常交易行为电话提醒共273次。同时,我们对742个客户实际控制关系账户展开了认定工作。另外,为更好地服务市场投资者,确保期货市场功能发挥,我所结合市场需求,对套利交易行为进行了梳理分析,对由此引起的异常交易行为进行豁免开展可行性研究,并形成了相关管理办法及审核处理标准的方案,在汲取理事会监察专业委员会以及首席风险官座谈会相关意见建议的基础上,对方案进行完善修订。下一步将择机推出,切实为市场套利客户服务。二、积极推动会员合规运作检查督促今年我所年度会员合规运作检查督促工作本着“预防风险、加强督导、听取建议、总结经验”的原则,重点突出防范违规行为、保护投资者利益,采取现场和书面检查相结合的形式,在全国范围内选取部分具有代表性的期货公司会员,有计划、有针对性地推进合规运作检查督促工作。目前,我们已完成了对上海地区相关会员的现场合规检查,即将对其他地区的会员适时进行现场抽查和相关督促。三、进一步强化风险警示宣教今年我所继续加强风险警示宣教工作。一是结合最新案例和风险情况,及时在交易所网站、会员服务系统同步发布风险警示函,多家门户网站、《上海证券报》《期货日报》等数十家媒体进行了报道,为提高投资者自我保护、风险防范意识发挥了积极作用;二是以服务市场为导向,制定并投放各类宣传手册、网络视频等,根据不同类型投资者的需要编辑制作普及版和专业版的典型案例汇编,拟在征求会员意见的基础上,适时发放,加强投资者教育;三是紧密联系会员和客户,对市场需求进行深入了解,通过推动开展各类座谈会、会员合规运作检查督促、建立上期所首风交流微信群等工作,加强双向沟通与交流,对会员和投资者反映的问题,妥善考虑、及时回复。今年