投资人风险承受能力调查问卷（个人版）.doc

投资人风险承受能力调查问卷(个人版)
一、基本情况调查:
基本情况调查
投资人姓名:____________
投资人证件类型: □身份证□军官证□其他________________
证件号码:_______________________________ 证件有效期至: _____ 年___ 月___ 日
学历□初中及以下□高中/中专□大专/本科□研究生以上
年收入□5万元以下□5-20万元□20-50万元□50-100万元□100万元以上
二、资金来源调查:
投资基金的资金主要来源:___________
A. 薪酬所得
B. 受赠或继承
C. 投资分红
D. 其他投资所得
E. 别人委托投资
三、风险承受能力调查:
说明:本问卷旨在评估个人投资者的风险承受能力,问卷共由10道选择题组成,每题共有A、B、C、D、E五个选项,每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。请您根据您的实际情况,如实填写。将根据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则,评估出您的风险偏好类型。并提醒您在选择基金产品前,充分了解基金产品的风险特征和自身的风险承受能力,审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金产品。风险偏好类型与基金产品风险等级的匹配关系如下表所示:
得分情况
20≤得分<36
36≤得分<52
52≤得分<68
68≤得分<84
84≤得分≤100
风险偏好类型
安全型
保守型
稳健型
积极型
进取型
高风险
×
×
×
×
√
偏高风险
×
×
×
√
√
中风险
×
×
√
√
√
偏低风险
×
√
√
√
√
低风险
√
√
√
√
√
(一),投资目的
:________





(二),投资期限
:________
,想短炒一把

-5年
-10年

(三),投资经验
、基金等产品的投资经历,如有投资时间是多长:_______
、基金等产品的投资经历

-5年之间
-10年之间

:________

,可能处于平均水平
,基本达到专业水平
,具备专业投资知识

(四),财务状况
:________


,且有一定的积蓄和一定的投资
,并有完备的养老保险计划
,且有周详的理财计划
,或者说是两者的混合,您会如何选择?________





,您的各