公司的法律尽职调查问卷.doc

关于公司的法律尽职调查问卷

目的: 法律尽职调查问卷所要求的文件,是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。进行法律审慎调查之主要目的包括:
确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定,俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行,以保障全体股东的利益;
识别现存或潜在的法律及商业问题,以便尽早解决;
识别首发过程中可能受到的限制,以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。
保密义务: 本所对提供的文件资料承担保密义务。
回复要求: 请按真实、准确、完整的要求,提供本问卷项下所列的文件资料和说明。
序号标注: 提供文件时,请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号,以资识别。
补充文件: 本所在初步查证资料后,可能尚需提供其它补充资料及文件。
定义
在本问卷中,除非文义另有所指,以下词语应具下列意义:
公司
指公司;
下属公司
指公司的分支机构、控股子公司、参股公司、合伙、合资、联营企业及其它合作形式的公司或企业;
关联人士
指公司及其下属公司的股东﹑董事﹑监事﹑高级管理人员,以及该等人士为控股股东的除公司或其下属公司以外的其他法人或任何与该等人士的关系密切的家庭成员,包括其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;
高级管理人员
指公司及其下属公司的总经理、副总经理、总工程师及财务负责人;
控股股东
指下列公司或人士:
有权行使(或控制行使)50%或以上表决权;
有权行使(或控制行使)30%或以上表决权,而其他任何公司或人士连同其关联人士有权行使(或控制行使) 的表决权低于30%;或
有能力控制二分之一以上(含本数)董事会成员的组成。
一. 公司文件

请提供公司及其控股股东的下列文件及其任何修订文件的复印件:
(1) 营业执照;
(2) 成立的政府批准文件(如有);
(3) 出资协议(如有);
(4) 公司章程(最新版本);
(5) 历次验资报告;
(6) 历次股权变更的协议、决议以及工商变更核准文件;
(7) 历次注册资本变更的协议、决议以及工商变更核准文件;
(8) 国有资产产权登记证(如有);
(9) 国税局及地税局发出的税务登记证;
(10) 组织机构代码证;
(11) 所持有的与经营其业务有关的(包括但不限于生产、销售、产品安全及质量)的执照、政府批文及证书;
(12) 股权结构图;
(13) 下属公司的总表,包括下属公司的名称、成立时间、各下属公司的业务性质及相互之间的业务关系;

二. 有关土地使用权及资产文件
(A) 请提供公司使用的土地使用权和拥有的房产的下列文件的复印件:

(1) 土地使用权证;
土地使用权出让/转让合同书;
(3) 与土地使用权有关的合作开发合同;
(4) 土地使用权出让金/转让金支付凭证;
(5) 抵押合同及登记文件(如有抵押);
房屋所有权证;
如未领取房产所有权证,则请提供有关的购买合同,或自行建设的有关文件资料(包括土地使用权凭证、建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、施工许可证等);
土地使用权/房屋租赁合同;
对其所拥有或租赁的任何不动产有所影响的任何类型的关于土地使用权的一切限制、违约条款、契约及协议