2023金融市场基础知识试题与答案8.pdf

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市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。红筹股不属于外资股。A项,N股是指在纽约上市的外资股;B项,H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D项,B股是境内上市外资股。题目单项选择题投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。A、国际贷款B、国际证券投资C、保值性资本流动D、投机性资本流动【正确答案】:D【答案解析】:投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。题目单项选择题下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B、保证券的记录以及发行人权利的行使:..的处分D、持券信息务【正确答案】:A【答案解析】:证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括:(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。题目单项选择题基金管理人由依法设立的()担任。A、商业银行B、证券公司C、信托投资公司D、基金管理公司【正确答案】:D【答案解析】:《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,具有独立法人地位。题目单选题除一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现为(。)Ⅰ.区域分布Ⅱ.覆盖公司类型Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品种结构的多样性A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.【正确答案】:C【答案解析】:Ⅳ项品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系,其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。不同品种结构之间是平行的关系,不体现层次性。题目单选题在融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做的担保属于()。A、抵押担保B、让与担保C、保证担保D、质押担保【正确答案】:B【答案解析】:B证券公司开展的融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做担保,这种担保属于让与担保。题目单项选择题下列关于证券公司分公司的说法中,正确的是()。A、在性质上属于企业法人B、其法律责任由自身承担C、设立分公司,应当经中国证监会批准D、证券营业部属于证券公司分公司【正确答案】:C【答案解析】:根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。证券公司设立分公司,应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担。题目单选题20世纪80年代初期,我国开始利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.附权证债券A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ:...Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】:A【答案解析】:考国的国际债券种类题目单选题商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中,较多及()金融衍生品。A、独立B、嵌入式C、利率D、外汇【正确答案】:B【答案解析】:商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中,较多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。题目组合选择题交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息中包括()。Ⅰ.前一交易日融资融券业务客户的开户数量;Ⅱ.前一交易日市场融资融券交易总量信息;Ⅲ.前一交易日单只标的证券融资余额;Ⅳ.前一交易日单只标的证券融资买入额A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】:A【答案解析】:需公布融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量;市场融资融券交易总量信息。题目单项选择题T日买入的LOF基金份额()日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3【正确答案】:B【答案解析】:T日买入的LOF基金份额,自T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。题目单项选择题严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。A、市场风险B、客户信用风险C、业务管理及集中度风险D、信息技术风险【正确答案】:B【答案解析】:严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。题目单项选择题将证券交易委托分为市价委托和限价委托,是按()划分的。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【正确答案】:C【答案解析】:委托的分类包括:(1)根据委托订单的数量,分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向,分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制,分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制,分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。:..单项选择题进、可、高效的软硬件设施,可以有效防范证券经纪业务的()。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险【正确答案】:A【答案解析】:配备先进、可靠、高效的软硬件设施,可以有效防范证券经纪业务的技术风险。题目单项选择题任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。A、信用风险B、市场风险C、法律风险D、结算风险【正确答案】:B【答案解析】:A项,信用风险是指交易中对方违约,没有履行承诺而造成损失的可能性;C项,法律风险是指因合约不符合所在国法律,无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项,结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。题目单项选择题基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。A、基金负债B、证券基金的费用C、各类证券的价值D、基金应收的申购基金款【正确答案】:A【答案解析】:基金资产净值=基金资产总值一基金负债。故选A。题目单项选择题传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。A、资产池B、投资组合C、现金流D、债务池【正确答案】:A【答案解析】:资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。题目单选题证券交易市场包括(。)Ⅰ.场外交易市场Ⅱ.票据交易所Ⅲ.产权交易中心Ⅳ.证券交易所市场A、Ⅰ.Ⅳ.B、Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.【正确答案】:A【答案解析】:证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。题目组合选择题证券投资基金的主要投资风险包括()。、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ:...Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【正确答案】:D【答案解析】:证券投资基金的投资风险包括市场风险、管理能力风险、风险、巨额赎回风险等。题目单选题我国企业债券出现于(年。)1982198419861988【正确答案】:B【答案解析】:我国企业债券出现于1984年。当时企业债券的发行并无全国统一的法规,主要是一些企业自发地向社会和企业内部集资。题目单选题债券基金与债券的不同,表现在(。)Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息固定Ⅳ.债券基金没有确定的到期日A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.【正确答案】:D【答案解析】:略题目单选题(国债)发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。A、行政分配B、承购包销C、公开招标D、银行发售【正确答案】:C【答案解析】:公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从高价(或低利率)选起,直到达到需要发行的数额为止。题目单选题在间接融资中,(具有)融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司【正确答案】:A【答案解析】:在间接融资中,金融机构具有融资中心的地位和作用。题目单选题()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化,从而使投资者预期收益下降的可能。A、经营风险B、流动性风险C、信用风险D、财务风险【正确答案】:A:..是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导公司营利水平变化,从而使投资者预期收益下降的可能。题目单项选择题下列属于金融期货的交易制度的有(。Ⅰ).集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.【正确答案】:D【答案解析】:金融期货的主要交易制度有:①集中交易制度;②标准化的期货合约和对冲机制;③保证金及杠杆作用;④结算所和无负债结算制度;⑤限仓制度;⑥大户报告制度;⑦每日价格波动限制及断路器规则。题目单项选择题注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。A、A股B、S股C、B股D、L股【正确答案】:B【答案解析】:境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONG-KONG,取其首字母,在香港上市的外资股被称为H股。依此类推,在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。题目单选题投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()以上经验。A、一年B、两年C、三年D、五年【正确答案】:B【答案解析】:B投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上经验。题目单项选择题交易者之所以买入看涨期权,是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。A、难以判断B、不变C、下跌D、上涨【正确答案】:D【答案解析】:交易者之所以买入看涨期权,是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确,按协定价买入该项金融工具并以市价卖出,则可赚取市价与协定价之间的差额:如果判断失误,则放弃行权。仅损失期权费。题目组合选择题下列属于银行间债券市场中介服务机构的是()。Ⅰ.政策性银行Ⅱ.中央结算公司Ⅲ.全国银行间同业拆借中心Ⅳ.上海清算所A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ:...Ⅱ.Ⅲ【正确答案】:A【答案解析】:行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业借中心、中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)和银行间市场清算所股份有限公司(简称上海清算所)。题目单选题金融机构发行债券可以影响货币供给量,从而起到去货币化的作用。银行发行债券,会()货币,()存款。A、回笼;缩减B、增发;缩减C、增发;扩大D、回笼;扩大【正确答案】:A【答案解析】:A金融机构直接融资不同于公司债券的最大特点是,金融机构发行债券可以影响货币供给量,从而起到去货币化的作用。银行发行债券,会回笼货币,使存款缩减。题目单项选择题根据发行主体的不同,债券可以分为()。A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券【正确答案】:C【答案解析】:根据发行主体的不同,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。故选C题目组合选择题有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票,这一记载的金额也被称为()。Ⅰ.股票价值Ⅱ.股票面值Ⅲ.票面价值Ⅳ.票面金额A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】:D【答案解析】:有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票,这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。题目单选题下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中,正确的是()。Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元Ⅱ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅲ.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【正确答案】:C【答案解析】:根据《中华人民共和国证券法》第十六条和2008年1月2日发布的《国家发展和改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]号)规定,公开发行企业债券,股份有限公司的净资产额不得低于人民币3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。题目单选题套期保值的原则包括()。Ⅰ.买卖方向相反Ⅱ.商品种类相同Ⅲ.月份相同或相近Ⅳ.商品数量相等AⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ.、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅢDⅡ.、Ⅲ、Ⅳ:..【答案解析】:期值原则有:(1)种类相同或相关原则。(2)数量相等或相当原则。(3)交易方向相反原则。(4)月份相同或相近原则。题目单选题清算结束后,证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程称为()。A、结算B、过户C、交收D、入账【正确答案】:C【答案解析】:C清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。这一过程属于交收。题目单选题证券市场的监管的意义不包括()。A、加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理B、保障广大投资者合法权益C、维护市场良好秩序D、发展和完善证券市场体系【正确答案】:A【答案解析】:A属A于证券市场的监管的原则中的监督与自律相结合的原则。64题:单项选择题证券金融公司转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于()%。A、15B、20C、25D、30【正确答案】:A【答案解析】:证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。题目单项选择题契约型基金是基于(组织)起来的代理投资方式。A、信托原理B、公约原理C、代理原理D、委托原理【正确答案】:A【答案解析】:()。A、经资信评级机构评级,债券信用级别良好B、公司最近1期未经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的规定C、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息D、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%【正确答案】:D【答案解析】:根据《公司债券发行试点办法》,发行公司债券应当符合下列条件:①公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策;②公司内部控制制度健全,内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;③经资信评级机构评级,债券信用级别良好;④公司最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定;⑤最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;⑥本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;⑦金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。:..单选题据发行主体的不同,债券可以分为()。A、息债券、附息债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券【正确答案】:C【答案解析】:C按照发行主体的不同,债券可划分为政府债券、金融债券、企业或公司债券。题目单选题全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付(),是社会福利网的最后一道防线。Ⅰ.退休金Ⅱ.救灾款Ⅲ.失业救济Ⅳ.市政建设AⅡ.、ⅣBⅠ.、ⅢCⅢ.、ⅣDⅠ.、Ⅱ【正确答案】:B【答案解析】:全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,对资金的安全性和流动性要求非常高。题目单项选择题通过各种通信方式,不通过集中的