银行内控合规管理岗位资格考试习题集（含答案版）.pdf

该【银行内控合规管理岗位资格考试习题集（含答案版） 】是由【青山代下】上传分享，文档一共【9】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【银行内控合规管理岗位资格考试习题集（含答案版） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。:..一、《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。()答案:对命题依据:教材第一章,第一节认知难度:应用难度:《企业内部控制配套指引》包括应用指引、评价指引和审计指引。()答案:对命题依据:教材第一章,第一节认知难度:应用难度:《企业内部控制配套指引》中各类指引相互独立,互不衔接。()答案:错命题依据:教材第一章,第一节认知难度:应用难度:《企业内部控制配套指引》中的审计指引主要是为企业内部审计部门执行审计提供指引。()答案:错命题依据:教材第一章,第一节认知难度:应用难度:。()答案:错命题依据:教材第一章,第一节:..难度:,也是对实现企业发展目标过程的控制,覆盖所有业务、产品和环节,是全过程控制。()答案:对命题依据:教材第一章,第一节认知难度:应用难度:,随着内外部环境变化而进行优化调整,只有起点,没有终点。()答案:对命题依据:教材第一章,第一节认知难度:应用难度:。()答案:错命题依据:教材第一章,第一节认知难度:应用难度:、资产安全、财务报告及相关信息真实完整等提供绝对保证。()答案:错命题依据:教材第一章,第一节认知难度:应用难度:、岗位或人员的互相分离和制约体现了内部控制的制衡性原则。()答案:对命题依据:教材第一章,第一节认知难度:应用难度:中:...内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称,是企业实施内部控制的基础。()答案:对命题依据:教材第一章,第一节认知难度:应用难度:,否则可能发生弄虚作假或舞弊行为的职务。()答案:对命题依据:教材第一章,第一节认知难度:应用难度:、风险评估、控制活动、内部监督全过程。()答案:对命题依据:教材第一章,第一节认知难度:应用难度:,合规不仅要遵循外部监管法规准则,也要遵守银行内部规章制度和相关要求。()答案:对命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用难度:中解题说明:。()答案:对命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用:..解题说明:。()答案:错命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用难度:中解题说明:17.《银行业金融机构绩效考评监管指引》明确合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标。()答案:对命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用难度:中解题说明:。()答案:错命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用难度:中解题说明:。()答案:错命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用难度:中解题说明:,监督与服务两项职责不能相互结合,必须严格独立。()答案:错:..认知难度:应用难度:中解题说明:,经营管理活动与合规管理不可分割。()答案:对命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用难度:中解题说明:,但以事后监督为主。()答案:错命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用难度:中解题说明:《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。()答案:对命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用难度:中解题说明:《商业银行合规风险管理指引》,于2008年制定了《中国农业银行合规政策》。()答案:对命题依据:教材第一章,第二节:..难度:中解题说明:《商业银行合规风险管理指引》的规定,董事会对商业银行经营活动的合规性负最终责任。()答案:对命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用难度:中解题说明:。()答案:对命题依据:教材第一章,第二节认知难度:理解难度:中解题说明:。()答案:对命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用难度:中解题说明:、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和激励约束“六位一体”机制代表了合规文化建设的全部内涵。()答案:错命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用难度:中:..不能代表合规文化全部内涵。29.《中国农业银行合规文化建设纲要》,明确了未来一段时间合规文化建设工作重点,确保合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道健康发展。()答案:对命题依据:教材第一章,第二节认知难度:应用难度:中解题说明:,员工可以通过法律事务信息管理系统和内控合规管理信息系统查询全行现行有效规章制度。答案:对命题依据:教材第二章,第一节认知难度:记忆难度:、团、工会组织的规范性文件按照相关规定执行,一般不纳入《规章制度管理基本规范》(农银规章﹝2015﹞38号)规定的制度范畴。答案:对命题依据:教材第二章,第一节认知难度:应用难度:《规章制度管理基本规范》(农银规章﹝2015﹞38号)的规定,分支行可以制定下发基本制度。答案:错命题依据:教材第二章,第二节认知难度:理解难度:“下位制度服从上位制度”的原则,操作规程不能与管理:..答案:对命题依据:教材第二章,第二节认知难度:应用难度:、统一业务产品、统一管理要求的规章制度,如非必要,分、支行不得再制定相应实施细则。答案:对命题依据:教材第二章,第二节认知难度:、操作适用性、衔接一致性、风险控制承担第一责任。答案:对命题依据:教材第二章,第四节认知难度:应用难度:。答案:对命题依据:教材第二章,第一节认知难度:记忆难度:,不得进入起草制定阶段,但执行简易修订程序的制度除外。答案:对命题依据:教材第二章,第二节认知难度:应用难度:。()答案:对命题依据:教材第三章,第一节认知难度:记忆难度:易:..。()答案:错命题依据:教材第三章,第一节认知难度:记忆难度:易解题说明:董事会对行长授权管理工作由董事会办公室负责。,有效的授权是一项重要的管理技巧,若授权得当,所有参与者均可受惠。()