下载此文档

证劵从业资格考试提分试题基础知识.docx


文档分类:资格/认证考试 | 页数:约20页 举报非法文档有奖
1/20
下载提示
  • 1.该资料是网友上传的,本站提供全文预览,预览什么样,下载就什么样。
  • 2.下载该文档所得收入归上传者、原创者。
  • 3.下载的文档,不会出现我们的网址水印。
1/20 下载此文档
文档列表 文档介绍
该【证劵从业资格考试提分试题基础知识 】是由【雨林书屋】上传分享,文档一共【20】页,该文档可以免费在线阅读,需要了解更多关于【证劵从业资格考试提分试题基础知识 】的内容,可以使用淘豆网的站内搜索功能,选择自己适合的文档,以下文字是截取该文章内的部分文字,如需要获得完整电子版,请下载此文档到您的设备,方便您编辑和打印。证劵从业资格考试提分试题:基础知识证劵从业资格考试提分试题:基础知识1证劵从业资格考试提分试题:基础知识2018年5月证劵从业资格考试提分试题:基础知识(2)导读:本文2018年5月证劵从业资格考试提分试题:基础知识(2),仅供参照,若是感觉很不错,欢迎议论和分享。76[单项选择题]关于新式钱币政策工具的说法正确的选项是()。.短期流动性调治工具(SLO)实质上是超短期的逆回购,是我国中央银行2014年1月引入的新工具Ⅱ.常设借贷便利(SLF)是中央银行在2013年创立的流动性调治工具Ⅲ.中期借贷便利(MLF)由中国人民银行于2014年9月创立,是我国中央银行供应中期基础钱币的钱币政策工具Ⅳ.已成为中国人民银行钱币政策平常操作最重要的工具Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅳ参照答案:B参照解析:新式钱币政策工具。新式钱币政策工具主要包括短期流动性调治工具(SLO)、常设借贷便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)三种。1999年后公开市场业务已成为中国人民银行钱币政策平常操作最重要的工具。77[单项选择题]对风险管理的有效性进行检验的方法包括()。Ⅰ.压力测试Ⅱ.返回测试Ⅲ.穿行测试Ⅳ.风险控制自我评估Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅳ参照答案:C参照解析:企业应确定重点风险,对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、重点控制活动及风险管理解决方案的推行状况进行监察,采用压力测试、返回测试、穿行测试以及风险控制自我评估等方法对风险管理的有效性进行检验,依照变化状况和存在的弊端及时加以改进。78[单项选择题]以下说法正确的有()。Ⅰ.时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报Ⅱ.,应让客户委托买卖优先申报Ⅳ.客户优先是指当证券企业自营买卖申报与客户委托买卖申报证劵从业资格考试提分试题:基础知识证劵从业资格考试提分试题:基础知识2证劵从业资格考试提分试题:基础知识在时间上相矛盾时,应让客户委托买卖按优先价格申报Ⅱ、ⅢⅠ、ⅡⅡ、ⅣⅠ、Ⅳ参照答案:A参照解析:时间优先,是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先,是指当证券企业自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相矛盾时,应让客户委托买卖优先申报。79[单项选择题]结构化金融衍生产品的种类包括()等。Ⅰ.按联系的基础产品分类Ⅱ.按收益保障性分类Ⅲ.按刊行方式分类Ⅳ.按嵌入式衍生产品分类Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ,、Ⅳ参照答案:C参照解析:结构化金融衍生产品的种类包括按联系的基础产品分类、按收益保障性分类、按刊行方式分类、按嵌入式衍生产品分类。80[单项选择题]依照我国《公开募集证券投资基金运作管理方法》规定,能够从基金财产中列支的花销有()。Ⅰ.基金托管人的托管费Ⅱ.基金的证券交易花销证劵从业资格考试提分试题:基础知识证劵从业资格考试提分试题:基础知识3证劵从业资格考试提分试题:基础知识Ⅲ.基金份额拥有*会花销Ⅳ.基金管理人的管理费Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参照答案:D参照解析:依照我国《公开募集证券投资基金运作管理方法》规定,能够从基金财产中列支的花销有:(1)基金管理人的管理费;基金托管人的托管费;基金合同见效后的会计师费和律师费;基金份额拥有*会花销;基金的证券交易花销;依照国家相关规定和基金合同约定,能够在基金财产中列支的其他花销。81[单项选择题]以下关于欧洲债券,说法正确的有()。Ⅰ.借款人在本国境外市场刊行的Ⅱ.、债券刊行地点和债券面值所使用的钱币能够分别属于不同样的国家Ⅳ.也称无国籍债券Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅳ证劵从业资格考试提分试题:基础知识证劵从业资格考试提分试题:基础知识4证劵从业资格考试提分试题:基础知识Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参照答案:D参照解析:欧洲债券是指借款人在本国境外市场刊行的、不以刊行市场所在国钱币为面值的国际债券。欧洲债券的特点是债券刊行者、债券刊行地点和债券面值所使用的钱币能够分别属于不同样的国家,由于它不以刊行市场所在国的钱币为面值,也称无国籍债券。82[单项选择题]我国的企业债券包括()。Ⅰ.信誉企业债券、不动产抵押企业债券Ⅱ.保证企业债券、收益企业债券Ⅲ.可变换企业债券Ⅳ.可交换企业债券Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参照答案:D参照解析:我国的企业债券是指企业依照法定程序刊行,约定在年以上限时内还本付息的有价证券,包括信誉企业债券、不动产抵押企业债券、保证企业债券、收益企业债券、可变换企业债券、可交换企业债券。83[单项选择题]证券市场看守的意义有()。Ⅰ.加强证券市场看守是保障广大投资者合法权益的需要证劵从业资格考试提分试题:基础知识证劵从业资格考试提分试题:基础知识5证劵从业资格考试提分试题:基础知识Ⅱ.加强证券市场看守是保护市场优异次序的需要Ⅲ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅳ参照答案:C参照解析:证券市场看守的意义:(1)加强证券市场看守是保障广大投资者合法权益的需要。投资者是证券市场的重要参加者,他们参加证券交易、肩负投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益,必定坚持“公开、公正、公正”的原则,加强对证券市场的看守。加强证券市场看守是保护市场优异次序的需要。为保证证券刊行和交易的顺利进行,一方面,国家要经过立法手段,赞同一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法律赞同的范围内买卖证券并取得合法收益;另一方面,在现有的经济基础和条件下,市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、控制交易和哄抬股价等多种弊端。为此,必定对证券市场活动进行监察检查,对非法证券交易活动进行严格惩治、以保护正当交易,保护证券市场的正常次序。加强证券市场看守是发展和完满证券市场系统的需要。完满证劵从业资格考试提分试题:基础知识证劵从业资格考试提分试题:基础知识6证劵从业资格考试提分试题:基础知识的市场系统能促进证券市场筹资和投资功能的发挥,有利于牢固证券市场,加强社会投资信心,促进资本合理流动,从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。正确和全面的信息是证券市场参加者进行刊行和交易决策的重要依照。一个发达、高效的证券市场也必然是一个信息矫捷的市场,它既要有现代化的信息通信设备系统,又必定有组织严实的科学的信息网络机构;既要有收集、解析、展望和交换信息的制度与技术,又要有与之相适应的、高质量的信息、管理人才。这些都只有经过相关的一致组织管理才能实现。84[单项选择题]下面关于风险管理说法正确的选项是()。Ⅰ.Ⅲ.风险管理是一个独立的管理系统,并成为了一门新兴学科Ⅳ.风险管理是社会组织也许个人用以降低风险的消极结果的决策过程。Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅳ参照答案:C参照解析:风险管理的对象是风险。风险管理的基本目标是以一定的成本收获的安全保障。风险管理是一个独立的管理系统,并成为证劵从业资格考试提分试题:基础知识证劵从业资格考试提分试题:基础知识7证劵从业资格考试提分试题:基础知识了一门新兴学科。风险管理是社会组织也许个人用以降低风险的消极结果的决策过程。85[单项选择题]依照基金合同约定,基金份额拥有*会能够执行的职权有()。.召开基金份额拥有*会Ⅱ.提请更换基金管理人Ⅲ.监察基金管理人的投资运作Ⅳ.调整基金管理人、基金托管人的酬金标准Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ参照答案:A参照解析:依照基金合同约定,基金份额拥有*会能够成立平常机构,执行以下职权:召开基金份额拥有*会;提请更换基金管理人、基金托管人;监察基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;提请调整基金管理人、基金托管人的酬金标准;基金合同约定的其他职权。86[单项选择题]以下说法正确的选项是()。.商业性汇率风险主若是指人们在国际贸易中银行汇率变动而受到损失的可能性Ⅱ.金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险证劵从业资格考试提分试题:基础知识证劵从业资格考试提分试题:基础知识8证劵从业资格考试提分试题:基础知识Ⅲ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅳ参照答案:D参照解析:商业性汇率风险。商业性汇率风险主若是指人们在国际贸易中银行汇率变动而受到损失的可能性,是外汇风险中最常有且最重要的风险。金融性汇率风险。金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险,指由于汇率变动而在钱币市场或资本市场遭到损失的可能性。87[单项选择题]次级债券的承销人应为金融机构,并须具备的条件有()。.、违规行为Ⅲ.拥有较强的债券分销能力Ⅳ.拥有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ证劵从业资格考试提分试题:基础知识证劵从业资格考试提分试题:基础知识9证劵从业资格考试提分试题:基础知识Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参照答案:C参照解析:次级债券的承销可采用包销、代销和招标承销等方式。承销人应为金融机构,并须具备以下条件:注册资本不低于2亿元人民币;拥有较强的债券分销能力;拥有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;近来两年内没有重要违纪、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。88[单项选择题]股票应当载明的主要事项包括企业名称、()。Ⅰ.企业成立日期Ⅱ.股票种类Ⅲ.票面金额及代表的股份数Ⅳ.股票的编号A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ证劵从业资格考试提分试题:基础知识证劵从业资格考试提分试题:基础知识10证劵从业资格考试提分试题:基础知识参照答案:D证劵从业资格考试提分试题:基础知识证劵从业资格考试提分试题:基础知识20证劵从业资格考试提分试题:基础知识参照解析:股票应当载明以下主要事项:企业名称、企业成立日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。89[单项选择题]证券市场的分别投资包括()。.对象分别法Ⅱ.机会分别法Ⅲ.地域分别法Ⅳ.限时分别法证劵从业资格考试提分试题:基础知识证劵从业资格考试提分试题:基础知识20证劵从业资格考试提分试题:基础知识

证劵从业资格考试提分试题基础知识 来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.

相关文档 更多>>
非法内容举报中心
文档信息
  • 页数20
  • 收藏数0 收藏
  • 顶次数0
  • 上传人雨林书屋
  • 文件大小28 KB
  • 时间2024-04-16