投资银行学课后习题期末复习题(供参考).pdf

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、风险资本退出是实现其投资收益的唯一途径。5、投资银行既可以作为风险资本投资人对风险企业直接进行投资,也可以通过设立单独单独的风险投资公司或设立管理风险投资基金参与风险企业的融资和管理。二、不定项选择题1、风险投资人的主要职能是控制风险资本的运作,是风险投资流程的核心环节,风险投资人大致可以分为(ABCD)、风险投资的作用是(ABCD),“孵化剂”、风险投资的运作模式,一般都会设计四个方面的参与主体:(ABCD)、筛选投资项目是指风险投资公司在大量的风险企业或项目中,筛选出部分有发展前景的项目进行尽职调查与评估,主要任务时取得投资方案、进行筛选。具体包括(ABC)、退出阶段是整个风险投资循环的完成阶段,也是资本循环周转的关键。风险投资的退出对投资者的作用主要表现在(ABCD),、风险投资各阶段所面临的风险各不相同,种子时期面临的风险主要是技术风险和资金风险,其中技术风险指的是(AD)、初创时期所面临的风险有(AB)、以下属于投资银行的作用的是(ABCD)、:..1、风险投资是一种高风险、高回报的投资,是一种长期的权益性投资,具有金融与科技、资金与管理相结合的特点。(√)2、在企业发育成长到相对成熟后即退出投资,以实现自身的资本增值是风险投资人的根本目的。(√)3、风险投资在现代经济发展中起着举足轻重的作用,为GDP的增长做出了贡献,是现代经济增长的源泉。(×)4、投资银行可以作为上市企业的发行顾问,帮助企业撰写商业计划书,但不能做其上市的保荐人。(×)5、风险企业指的是那些具有发展潜力的、新兴的、高新技术中小企业。(√)第九章一、填空题1、资产证券化是一种增强资产流动性的融资方式。2、广义的资产证券化包括实体、信贷、证券和现金四类。3、狭义的资产证券化是指信贷资产证券化。4、按照被证券化资产种类的不同,信贷资产证券化可分为住房抵押贷款支持的证券化和资产支持的证券化。5、资产证券化的交易结构主要有三种:过手证券、资产支付证券和转递证券。6、资产证券化的参与者有发起人、服务人、信服评级、信用增级、发行人、投资银行、受托管理人和投资者。7、证券化风险是指实行证券化业务带来的风险,主要有第三方风险和法律风险。二、不定项选择题1、资产证券化需要将证券化资产进行分解、组合和定价,将受益和风险进行再分配,所以它是一种(A)、资产证券化要将资产从资产负债表中剔除,说明它是一种(C)、投资银行面临的风险有(ABCD)、下列属于内部增级的是(ABC).、下列属于外部增级的是(D).、资产重组遵循的原则有(ABCD)、判断题1、所有资产均可以进行证券化。(×)2、证券化资产仍然列在公司的资产负债表中。(×):..(√)4、资产支持证券一般采取超额抵押的方式。(√)5、SPV可以从事证券化交易以外的任何经营活动和融资活动。(×)第十章一、填空题1、财务风险是指由于企业经营状况变化而引起的赢利水平变化,从而导致收益率下降的风险。2、管理风险包括决策风险和操作风险两种。3、风险管理的过程包括风险识别、风险分析和评估、风险控制和风险决策。4、建立VaR模型要确定三个关键的参数是持有期限、观察期限和置信水平。5、目前,推算组合风险因子收益分布的方法主要有以下三种:历史模拟法、方差--协方差法和蒙特卡罗模拟法。6、风险管理系统综合考虑风险的价格、概率和偏好三因素。二、不定项选择题1、下列属于系统风险的有(ACD)、下列属于非系统风险的有(BCD)、巴塞尔银行监管委员会将利率风险分为(ABCD)、投资银行的财务结算风险有以下(ABCD)表现形式。、风险管理的过程一般包括(ABCD)、下列属于风险管理的基本原则的有(ABCD)、风险管理策略有(ABC)、风险价值方法存在的风险有(A)、压力测试的程序包括()、、对风险价值进行补充的方法有(ABCD):..1、风险可以分为静态风险和动态风险两种。(√)2、风险只会带来损失。(×)3、保险属于一种风险分散策略。(√)4、观测期间越长越好。(×)5、历史模拟法是一种非参数法。(√)6、蒙特卡罗模拟法不存在模型风险。(×)7、进不进行压力测试无关紧要。()第十一章一、填空题1、投资银行业是一个高风险行业,在其业务经营活动中,投资银行面临市场风险(主要是利率风险、汇率风险、股价波动风险)、信用风险、流动性风险和操作风险等。2、投资银行业的监管目标可以归纳为三点:维护金融体系的安全与稳定、保护公众投资者的合法权益、促进银行公平竞争,提高投资银行的效率。3、市场准入的监管有注册制、特许制两种类型。4、我国信息披露制度主要包括首次披露、定期报告和临时报告。5、投资银行业务范围的控制主要有两种模式:全能银行模式、分业管理模式。一、不定项选择题1、投资银行完善内部控制机制必须遵守的原则是(ABCDE)、从其功能上来说,投资银行内部控制机制的分类包括(ABC)、制定内控文本制度,必须遵守的原则有(ABCDEF)、投资银行业的监管目标主要有(ABCD),、根据对各国的考察,投资银行业的监管体制主要有(ABCD)三种类型。、自律监管模式以(AB)为典型代表。、投资银行业的监管目标主要有(ABC),、投资银行的监管中市场准入的监管有(AC)几种类型。、纵观各国对投资银行日常经营活动的监管,大致可以包括(ABCDE)几个方:..、各国都在(ABCD)几个方面对投资银行实施了严格的监管。“买空卖空”、判断题1、投资银行的内部控制是投资银行的一种自律行为。(√)2、集中监管模式主要以美国、日本、巴西、墨西哥以及中国为代表。(√)3、公平原则是指市场信息的公开化,透明度要高。(×)4、在注册制条件下,投资银行只要符合法律规定的设立条件,在相应的证券监管部门和证券交易部门注册后便可以设立。目前实施注册制的国家以美国为代表。(√)5、市场竞争的完全性要求建立信息披露制度。(×)第十二章一、填空题1、从社会资本资源的配置方式上看,金融组织的发展和创新最终形成两种典型形式:商业银行、投资银行。2、直接融资机制、间接融资机制是现代两大基本的市场经济融资机制和融资方式。3、20世纪70年代,为了避免利率和汇率风险,人们开始推出浮动利率票据、货币远期交易、金融期货。4、金融衍生工具目前包括金融远期合约、金融期货、金融互换交易、金融期权。5、修正的美式期权称为百慕大期权或大西洋期权。二、不定项选择题1、广义的金融创新包括(ABCD)、投资银行金融创新的动力是(ABC)、20世纪60年代为了逃避金融监管,人们推出了(ABCD)