银行基金-XX资产管理计划资产管理合同.doc

编号:
基金
XX资产管理计划
资产管理合同
资产管理人:基金管理有限公司
资产托管人:ⅩⅩ银行上海分行

目录
目录 1
一、前言 2
二、释义 2
三、声明与承诺 3
四、资产管理计划的基本情况 4
五、资产管理计划的分级 5
六、资产管理计划份额的初始销售 7
七、资产管理计划的备案 8
八、资产管理计划的参与和退出 9
九、当事人及权利义务 10
十、资产管理计划份额的登记 14
十一、资产管理计划的投资 15
十二、投资经理的指定与变更 16
十三、资产管理计划的财产 17
十四、划款指令的发送、确认和执行 19
十五、交易及清算交收安排 21
十六、越权交易及投资监督 22
十七、资产管理计划财产的估值和会计核算 24
十八、资产管理计划的费用与税收 27
十九、资产管理计划的收益分配 29
二十、报告义务 29
二十一、风险揭示 30
二十二、资产管理合同的变更、终止与财产清算 32
二十三、违约责任 34
二十四、法律适用和争议的处理 36
二十五、资产管理合同的效力 36
二十六、其他事项 36
一、前言
、依据、和原则
《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83号,以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》(以下简称“《格式准则》”(2012年修订))和其他有关法律法规。
(以下或简称“本合同”)的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责,确保资产管理计划财产的安全,保护当事人各方的合法权益。
、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
。在本合同存续期间,资产委托人自全部退出资产管理计划之日起,该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和本合同的当事人。本合同样本根据中国证监会的要求提请备案,但中国证监会接受本合同样本的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于资产管理计划没有风险。
二、释义
,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义:
资产委托人:指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于壹佰(100)万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
资产管理人:指基金管理有限公司。
资产托管人:指ⅩⅩ银行上海分行。
投资顾问:指【】。全体资产委托人授权投资顾问为本计划的投资、止损提供投资指令,资产管理人仅负责执行投资顾问的投资指令等事务性工作。
注册登记机构: 指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构。本资产管理计划的注册登记机构指基金管理有限公司。
本合同:指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的本《资产管理合同》及其附件,以及对该合同及附件做出的任何有效变更。
资产管理计划、计划、本计划:指依据本合同所募集的基金-XX资产管理计划。
《投资说明书》:指《基金-XX资产管理计划投资说明书》。
销售机构:指符合《试点办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售资格,代为办理本资产管理计划的认购、参与和退出等业务的代理机构。
资产管理计划财产:指资产委托人拥有合法处分权、委托财产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产。
证券账户:指根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登公司”)有关业务规则,由资产托管人为资产管理计划在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司、上海清算所开立的有关账户。
银行托管专户:指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专用存款账户。
终止清算:特指本合同终止事件发生时,对资产管理计划全部变现,并按规定计算资产管理人管理费和业绩报酬、资产托管人托管费等费用,并就相关费用、资产委托人的投资损益等进行支付的行为。
元: 指人民币元。
工作日:指中国境内上海、深圳证券交易所正常营业的交易日。
初始销售期:指本合同及投资说明书中载明的资产管理计划的初始销售期限,自本计划份额发售之日起最长不超过1个月。
开放期:指代理销售机构办理资产管理计划的参与、退出等业务的期间(本计划不设